自然資源違法行為立案查處工作規(guī)程

（征求意見稿）

2022 年 月 日發(fā)布                                 2022 年 月 日實施

中華人民共和國自然資源部發(fā)布

目   錄

1 總則 1

2 立案 4

3 調查取證 8

4 案情分析與調查報告起草 17

5 案件審理 26

6 重大執(zhí)法決定法制審核 28

7 處理決定 28

8 行政處罰 30

9 送達 34

10 執(zhí)行 36

11 移送 39

12 結案 42

13 立卷歸檔 43

14 監(jiān)督與責任追究 45

15 附則 47

附錄 A 主要土地違法行為、法律依據(jù)與法律責任 49

附錄 B 主要礦產資源違法行為、法律依據(jù)與法律責任 89

附錄 C 主要測繪地理信息違法行為、法律依據(jù)與法律責任 111

附錄 D 主要國土空間規(guī)劃（城鄉(xiāng)規(guī)劃）違法行為、法律依據(jù)與法律責任 156

附錄 E 自然資源違法行為立案查處法律文書參考格式 187

自然資源違法行為立案查處工作規(guī)程

為規(guī)范自然資源違法行為立案查處工作，明確立案查處工作程序，提高執(zhí)法 查處水平，提升執(zhí)法查處效能，根據(jù)《中華人民共和國土地管理法》《中華人民 共和國礦產資源法》《中華人民共和國測繪法》《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《中 華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》等法律法規(guī)規(guī)章，制 定本規(guī)程。

1 總則

1.1 適用范圍

縣級以上人民政府自然資源主管部門立案查處自然資源違法行為，適用本規(guī) 程，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

綜合行政執(zhí)法部門等依法履行立案查處自然資源違法行為職責的，可以適用 本規(guī)程。

1.2 自然資源違法行為立案查處的基本內容

自然資源違法行為立案查處，是指縣級以上人民政府自然資源主管部門，依 照法定職權和程序，對自然人、法人或者其他組織違反土地、礦產資源、測繪地 理信息、國土空間規(guī)劃（城鄉(xiāng)規(guī)劃）法律法規(guī)規(guī)章的行為，進行調查處理，實施 法律制裁的具體行政執(zhí)法行為。

1.3 自然資源違法行為立案查處的原則與要求

自然資源違法行為立案查處，應當遵循嚴格、規(guī)范、公正、文明的原則，做 到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、依據(jù)正確、程序合法、處罰適當。

1.4 自然資源違法行為立案查處的實施主體與分工

縣級以上人民政府自然資源主管部門組織實施自然資源違法行為立案查處 工作，具體工作依法由其執(zhí)法工作機構和其他業(yè)務職能工作機構（以下統(tǒng)稱“承 辦機構”）按照部門內部確定的職責分工承擔。一般情況下，執(zhí)法工作機構主要 承擔未經審批的自然資源違法行為的立案查處，其他業(yè)務職能工作機構主要承擔 與其行政許可、行業(yè)監(jiān)管等密切相關違法行為的立案查處。

經依法書面委托的縣級以上人民政府自然資源主管部門的執(zhí)法隊伍（執(zhí)法總 隊、支隊、大隊、中心等）可以進行立案查處工作。

縣級人民政府自然資源主管部門可以根據(jù)需要依法明確自然資源所、執(zhí)法中 隊等承擔相應的自然資源執(zhí)法工作。

1.5 自然資源執(zhí)法人員

自然資源執(zhí)法人員應當熟悉土地、礦產資源、測繪地理信息、國土空間規(guī)劃 （城鄉(xiāng)規(guī)劃）等法律法規(guī)規(guī)章，經過培訓，考核合格，取得執(zhí)法證件。

執(zhí)法人員在自然資源違法行為立案查處過程中，應當主動出示執(zhí)法證件，向 當事人或者相關人員表明身份。

在自然資源違法行為立案查處過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱 私，執(zhí)法人員應當依法予以保密。

1.6 自然資源違法行為立案查處的工作保障

縣級以上人民政府自然資源主管部門應當將執(zhí)法工作經費納入年度部門預 算，提供車輛、記錄儀、必要裝備等相關工作保障，并為執(zhí)法人員提供人身意外 傷害保險等職業(yè)風險保障。

1.7 自然資源違法行為立案查處的基本流程

（1）立案

（2）調查取證

（3）案情分析與調查報告起草

（4）案件審理

（5）重大執(zhí)法決定法制審核

（6）作出處理決定

（7）執(zhí)行

（8）結案

（9）立卷歸檔

涉及需要移送公安、紀檢監(jiān)察、任免機關追究刑事責任、黨紀政務責任的， 應當依照有關規(guī)定移送。

1.8 規(guī)范行使行政處罰裁量權

縣級以上人民政府自然資源主管部門在自然資源違法行為立案查處過程中 應當依照行政處罰裁量基準規(guī)范進行。省級人民政府自然資源主管部門應當依據(jù) 法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的違法行為和相應法律責任，結合當?shù)厣鐣洕l(fā)展的實際情 況，會同相關部門依法制定行政處罰裁量基準，細化量化本地區(qū)自然資源行政處 罰的裁量范圍、種類、幅度等并對外公布。市（地）級、縣級人民政府自然資源 主管部門可以根據(jù)省級規(guī)范制定實施細則。

地方可以根據(jù)實際情況，制定并公布輕微違法行為依法不予行政處罰清單。

1.9 全面落實行政執(zhí)法“三項制度”

縣級以上人民政府自然資源主管部門在立案查處自然資源違法行為時，應當 全面落實行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度和重大執(zhí)法決定法制審核制度

的規(guī)定，嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法。

1.10 補充說明

縣級以上地方人民政府自然資源主管部門可以依據(jù)本規(guī)程制定實施細則或 者補充規(guī)定，報上一級人民政府自然資源主管部門備案。

行政處理案件適用本規(guī)程立案查處程序。

2 立案

2.1 線索核查與違法行為制止

自然資源主管部門發(fā)現(xiàn)自然人、法人或者其他組織行為涉嫌違法的，應當及 時核查。核查結束后，核查人員應當提交《違法線索核查報告》，核查人員應當 提出立案或者不予立案的核查建議。

2.1.1 線索核查的主要內容

（1）涉嫌違法當事人的基本情況；

（2）涉嫌違法的基本事實；

（3）違反自然資源管理法律法規(guī)規(guī)章的情況；

（4）是否屬于本級本部門管轄。

核查過程中，可以采取拍照、詢問、復印資料等方式收集相關材料。

2.1.2 違法行為制止

經核查存在自然資源違法行為，執(zhí)法人員應當向違法當事人宣傳自然資源法 律法規(guī)規(guī)章和政策，告知其行為違法及可能承擔的法律責任，采取措施予以制止。

2.1.2.1 責令停止違法行為

對正在實施的違法行為，自然資源主管部門應當依法及時下達《責令停止違

法行為通知書》。

《責令停止違法行為通知書》應當記載下列內容：

（1）違法行為人的姓名或者名稱；

（2）簡要違法事實和法律依據(jù)；

（3）其他應當記載的事項。

2.1.2.2 其他制止措施

對自然資源違法行為書面制止無效、當事人拒不停止違法行為的，自然資源 主管部門應當及時將違法事實書面報告同級人民政府和上一級自然資源主管部 門；可以根據(jù)情況將涉嫌違法的事實及制止違法行為的情況抄告發(fā)展改革、城鄉(xiāng) 建設、生態(tài)環(huán)境、林業(yè)草原、城市管理、農業(yè)農村、市場監(jiān)管、應急管理、國家 安全、保密、電力、金融、公安、文旅、網信等相關部門，提請相關部門按照共 同責任機制的要求履行部門職責，采取聯(lián)合執(zhí)法等相關措施，共同制止違法行為； 必要時，可以將有關情況向社會公開。

2.2 案件管轄

2.2.1 地域管轄

自然資源違法案件由自然資源違法行為發(fā)生地的縣級以上人民政府自然資 源主管部門管轄，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2.2.2 級別管轄

縣級人民政府自然資源主管部門管轄本行政區(qū)域內發(fā)生的自然資源違法案 件。

市級、省級人民政府自然資源主管部門管轄本行政區(qū)域內重大、復雜和法律 法規(guī)規(guī)章規(guī)定應當由其管轄的自然資源違法案件。

自然資源部管轄全國范圍內重大、復雜和法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定應當由其管轄的

自然資源違法案件。

有下列情形之一的，上級自然資源主管部門有權管轄下級自然資源主管部門 管轄的案件：

（1）下級自然資源主管部門應當立案調查而不予立案調查的；

（2）案情復雜，情節(jié)惡劣，有重大影響的。

必要時，上級自然資源主管部門可以將本級管轄的案件交由下級自然資源主 管部門立案調查，但是法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定應當由其管轄的除外。

2.2.3 指定管轄

有管轄權的自然資源主管部門由于特殊原因不能行使管轄權的，可以報請上 一級自然資源主管部門指定管轄； 自然資源主管部門之間因管轄權發(fā)生爭議的， 報請共同的上一級自然資源主管部門指定管轄。上一級自然資源主管部門應當在 接到指定管轄申請之日起七個工作日內，作出管轄決定。

自然資源主管部門與其他部門之間因管轄權發(fā)生爭議，經協(xié)商無法達成一致 意見的，應當報請同級人民政府指定管轄。

2.2.4 移送管轄

自然資源主管部門發(fā)現(xiàn)違法行為不屬于本級或者本部門管轄的，應當移送有 管轄權的自然資源主管部門或者其他部門。受移送的自然資源主管部門對管轄權 有異議的，應當報請上一級自然資源主管部門指定管轄，不得再自行移送。

2.3 立案條件

符合下列條件的， 自然資源主管部門應當予以立案：

（1）有明確的行為人；

（2）有違反自然資源管理法律法規(guī)規(guī)章的事實；

（3）依照自然資源管理法律法規(guī)規(guī)章應當追究法律責任；

（4）屬于本級本部門管轄；

（5）違法行為沒有超過追訴時效。

違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予立案；初次違法且危 害后果輕微并及時改正的，或者立案前違法狀態(tài)已經消除的，可以不予立案。

2.4 立案呈批

核查后，承辦機構認為符合立案條件的，應當填寫《立案呈批表》，報自然 資源主管部門負責人審批。符合立案條件的，自然資源主管部門應當在十個工作 日內予以立案。

《立案呈批表》應當載明案件來源、當事人基本情況、涉嫌違法事實、相關 建議等內容。必要時，一并提出暫停辦理與案件相關的自然資源審批、登記等手 續(xù)的建議。

2.5 確定承辦人員

批準立案后，承辦機構應當確定具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員作為案件承辦 人員，承辦人員不得少于二人。

承辦人員具體組織實施案件調查取證，起草相關法律文書，提出處理建議， 撰寫案件調查報告等。

2.6 回避

承辦人員與案件有直接利害關系或者有其他關系可能影響公正執(zhí)法的，應當 主動申請回避。當事人認為承辦人員與案件有直接利害關系或者有其他關系可能 影響公正執(zhí)法的，可以申請承辦人員回避。

承辦人員主動申請回避的，由承辦機構負責人決定；當事人提出回避申請或 者涉及承辦機構負責人的回避，由自然資源主管部門負責人決定。決定回避的， 應當對之前的調查行為是否有效一并決定。決定回避前，被要求回避的承辦人員

不停止對案件的調查。

其他與案件有直接利害關系或者有其他關系可能影響公正執(zhí)法的人員，不得 參與案件的調查、討論、審理、重大執(zhí)法決定法制審核和決定。

3 調查取證

承辦人員應當對違法事實進行調查，并收集相關證據(jù)。調查取證時，應當不 少于二人，并應當主動向被調查人出示執(zhí)法證件。

3.1 調查措施

3.1.1 一般調查措施

調查取證時，承辦人員依法有權采取下列措施：

（1）下達《接受調查通知書》，要求被調查的單位或者個人提供有關文件和 資料，并就與案件有關的問題作出說明；

（2）詢問當事人以及相關人員，進入違法現(xiàn)場進行檢查、勘驗、拍照、錄 音、攝像，查閱和復印相關材料；

（3）責令當事人停止違法行為，限期改正；

（4）根據(jù)需要可以對有關證據(jù)先行登記保存；

（5）對可能被轉移、銷毀、隱匿或者篡改的文件、資料予以封存，責令涉

嫌土地違法的單位或者個人在調查期間不得變賣、轉移與案件有關的財物；

（6）對涉嫌自然資源違法的單位或者個人，在調查期間暫停辦理與該違法 案件相關的審批、登記等手續(xù)；

（7）查封、扣押與涉嫌測繪違法測繪行為直接相關的設備、工具、原材料、 測繪成果、地圖產品等；

（8）可以依法采取的其他措施。

3.1.2 調查遇阻措施

被調查人員拒絕、逃避調查取證或者采取暴力、威脅等方式阻礙調查取證時， 可以采取下列措施：

（1）商請當事人所在單位或者違法行為發(fā)生地所在基層組織協(xié)助調查；

（2）向上一級自然資源主管部門或者本級人民政府報告；

（3）提請公安、紀檢監(jiān)察、國家安全、保密等相關部門協(xié)助；

（4）向社會公開違法信息。

3.2 調查實施與證據(jù)收集

3.2.1 調查前期準備

（1）研究確定調查的主要內容、方法、步驟及擬收集的證據(jù)清單等；

（2）收集內業(yè)資料；

（3）準備調查裝備、設備；

（4）準備其他材料。

3.2.2 證據(jù)種類

（1）書證；

（2）物證；

（3）視聽資料；

（4）電子數(shù)據(jù)；

（5）證人證言；

（6）當事人的陳述；

（7）詢問筆錄；

（8）現(xiàn)場勘驗筆錄；

（9）認定意見；

（10）其他。

3.2.3 證據(jù)范圍

3.2.3.1 土地違法案件證據(jù)范圍

（1）當事人身份證明材料；

（2）詢問筆錄；

（3）地類及權屬證明材料；

（4）土地利用現(xiàn)狀圖、土地利用總體規(guī)劃圖等；

（5）現(xiàn)場勘驗材料，包括現(xiàn)場勘驗筆錄、勘測定界圖、勘測報告等；

（6）違法地塊現(xiàn)狀材料，包括現(xiàn)場照片、視聽資料等；

（7）土地來源材料，包括預審、先行用地、土地征收、農用地轉用、供地

等相關審批材料、土地取得協(xié)議或者合同、騙取批準的證明材料等；

（8）項目立項、規(guī)劃、環(huán)評、建設等審批材料；

（9）破壞耕地等農用地涉嫌犯罪的相關認定意見材料；

（10）違法轉讓的證明材料，包括轉讓協(xié)議、實際交付價款憑證、土地已實

際交付證明材料、違法所得認定材料；

（11）違法批地的證明材料，包括批準用地的文件、協(xié)議、會議紀要、記錄 等；

（12）需要收集的其他證據(jù)材料。

3.2.3.2 礦產資源違法案件證據(jù)范圍

（1）當事人身份證明材料；

（2）詢問筆錄；

（3）勘查、開采等審批登記相關材料；

（4）證明礦產品種類、開采量、價格等的材料；

（5）違法所得證據(jù)及認定材料，包括生產記錄、銷售憑據(jù)等；

（6）違法勘查、開采等證明材料，包括現(xiàn)場勘驗筆錄、現(xiàn)場照片、視聽資 料等；

（7）違法轉讓（出租、承包）礦產資源、礦業(yè)權的證明材料，包括協(xié)議、 轉讓價款憑證、往來賬目等；

（8）違法采礦、破壞性采礦涉嫌犯罪的相關認定意見材料；

（9）需要收集的其他證據(jù)材料。

3.2.3.3 測繪地理信息違法案件證據(jù)范圍

（1）當事人身份證明材料；

（2）詢問筆錄；

（3）資質證書、資格證書、相關行政許可或者審批等材料；

（4）現(xiàn)場勘驗材料，包括現(xiàn)場勘驗筆錄、照片、相關數(shù)據(jù)、視聽資料等；

（5）相關項目、人員用工等合同或者協(xié)議性文件材料；

（6）相關交易憑據(jù)、賬簿、登記臺賬及其他有關文件材料；

（7）測繪資料、成果、地圖、附著地圖圖形物品、圖件和電子數(shù)據(jù)等材料；

（8）測繪相關設施、設備、工具、原材料等；

（9）弄虛作假、偽造、欺騙、冒用、以其他人名義執(zhí)業(yè)等材料；

（10）相關審查、檢驗、檢測的報告以及專家組研討會結論等認定意見材料；

（11）需要收集的其他證據(jù)材料。

3.2.3.4 國土空間規(guī)劃（城鄉(xiāng)規(guī)劃）違法案件證據(jù)范圍

（1）當事人身份證明材料；

（2）詢問筆錄；

（3）土地權屬證明材料；

（4）項目立項、土地、規(guī)劃、環(huán)評、建設等審批材料；

（5）現(xiàn)場勘驗材料，包括現(xiàn)場勘驗筆錄、勘測定界圖、勘測報告等；

（6）違法項目現(xiàn)狀材料，包括現(xiàn)場照片、視聽資料、設計文本、施工圖紙、 竣工測量報告等；

（7）國土空間規(guī)劃（城鄉(xiāng)規(guī)劃）編制單位資質等級許可文件及項目承攬合 同、編制成果等；

（8）規(guī)劃審批部門關于項目規(guī)劃情況的認定意見材料；

（9）項目施工合同、建設工程造價認定意見材料；

（10）違法收入證明材料；

（11）違法審批的證明材料，包括規(guī)劃審批的文件、協(xié)議、會議紀要、記錄

等；

（12）需要收集的其他證據(jù)材料。

3.2.4 證據(jù)要求

3.2.4.1 書證、物證

書證和物證為原件原物的，制作證據(jù)交接單，注明證據(jù)名稱（品名）、編號 （型號）、數(shù)量等內容。經核對無誤后，雙方簽字，一式二份，各持一份。

書證為復印件的，應當由保管書證原件的單位或者個人在復印件上注明出處 和“本復印件與原件一致”等字樣，簽名、蓋章，并簽署時間。單項書證較多的， 加蓋騎縫章。

收集物證原物確有困難的，可以收集與原物核對無誤的復制件或者證明該物 證的照片、錄像等其他證據(jù)。

3.2.4.2 視聽資料、電子數(shù)據(jù)

錄音、錄像、計算機數(shù)據(jù)等視聽資料、電子數(shù)據(jù)應當符合下列要求：

（1）收集視聽資料、電子數(shù)據(jù)的原始載體。收集原始載體確有困難的，可 以收集復制件；

（2）收集視聽資料、電子數(shù)據(jù)，應當制作筆錄，記錄案由、對象、內容，

收集的時間、地點、方法、過程，并附清單，注明類別、文件格式等，由調查人 員和視聽資料、電子數(shù)據(jù)持有人（提供人）簽名或者蓋章；持有人（提供人）無 法簽名或者拒絕簽名的，應當在筆錄中記明，由見證人簽名或者蓋章。有條件的， 可以對相關活動進行錄像。

（3）聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。 3.2.4.3 證人證言

證人證言應當符合下列要求：

（1）寫明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址、聯(lián)系方式等基本情況；

（2）有與案件相關的事實；

（3）有證人簽名，證人不能簽名的，應當按手印或者蓋章；

（4）注明出具日期；

（5）附有身份證復印件等證明證人身份的文件。

3.2.4.4 當事人的陳述

當事人請求自行提供陳述材料的，應當準許。必要時，調查人員也可以要求 當事人自行書寫。當事人應當在其提供的陳述材料上簽名、按手印或者蓋章。

3.2.4.5 詢問筆錄

對當事人、證人等詢問時，應當個別進行，并制作《詢問筆錄》?！对儐柟P錄》 包括基本情況和詢問記錄等內容。

基本情況包括：詢問時間、詢問地點、詢問人、記錄人、被詢問人基本信息 等。

詢問記錄包括：詢問告知情況、案件相關事實和被詢問人補充內容。

（1）詢問開始時，承辦人員應當表明身份，出示執(zhí)法證件，核實被詢問人 身份，并告知被詢問人誠實作證和配合調查的法律義務，隱瞞事實、作偽證的法 律責任以及申請承辦人員回避的權利。

（2）案件相關事實包括：時間、地點、原貌與現(xiàn)狀、地類、面積、權屬、 礦種、采出量、違法所得、實施主體、實施目的、實施過程、后果、相關手續(xù)辦 理情況、其他單位或者部門處理情況、相關資料保存情況以及其他需要詢問的內 容。

詢問結束，應當將《詢問筆錄》交被詢問人核對。被詢問人閱讀有困難的， 應當向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應當允許被詢問人更正或者補充，涂改部 分應當由被詢問人按手印。經核對無誤后，由被詢問人在《詢問筆錄》上逐頁簽 名、按手印，在尾頁空白處寫明“ 以上筆錄經本人核對無異議”等被詢問人認可 性語言，簽署姓名和時間，并按手印?！对儐柟P錄》應當注明總頁數(shù)和頁碼。

被詢問人拒絕簽名的，承辦人員應當在《詢問筆錄》中注明。有其他見證人 在場的，可以由見證人簽名。

詢問時，在文字記錄的同時，根據(jù)需要可以在告知被詢問人后錄音、錄像。

3.2.4.6 現(xiàn)場勘驗筆錄

現(xiàn)場勘驗應當告知當事人參加。當事人拒絕參加的，不影響現(xiàn)場勘驗進行， 但可以邀請案件發(fā)生地村（居）委會等基層組織相關人員作為見證人參加。必要 時，可以采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場勘驗情況。

現(xiàn)場勘驗應當制作《現(xiàn)場勘驗筆錄》?！冬F(xiàn)場勘驗筆錄》應當記載當事人、案 由、勘驗內容、勘驗時間、勘驗地點、勘驗人、勘驗情況等內容，并附勘測圖。 《現(xiàn)場勘驗筆錄》應當由勘驗人員、承辦人員、當事人或者見證人簽名。當事人 拒絕簽名或者不能簽名的，應當注明原因。

委托有關機構進行現(xiàn)場勘驗的，適用以上規(guī)定。 3.2.4.7 認定意見

涉及耕地破壞程度認定的，由市（地）級或省級自然資源主管部門組織實施， 根據(jù)需要也可委托有關機構，出具認定意見。各地可根據(jù)實際情況自行制定相關

認定規(guī)則。

涉及非法開采的礦產品價值認定的，根據(jù)銷贓數(shù)額認定；無銷贓數(shù)額，銷贓  數(shù)額難以查證或者根據(jù)銷贓數(shù)額認定明顯不合理的，根據(jù)礦產品價格和數(shù)量認定。 礦產品價格和數(shù)量難以確定的，依據(jù)價格認證機構和省級以上人民政府自然資源  主管部門出具的報告，并結合其他證據(jù)作出認定意見。

涉及測繪地理信息相關違法行為認定的，由相應自然資源主管部門組織實施， 并出具認定意見。其中涉及新業(yè)態(tài)、新技術的，可由市（地）級以上自然資源主  管部門組織相關部門、技術機構、專家等共同認定。

3.2.5 證據(jù)先行登記保存

調查中發(fā)現(xiàn)證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經自然資源主管部門 負責人批準，可以先行登記保存。證據(jù)先行登記保存期間，任何人不得銷毀或者 轉移證據(jù)。

證據(jù)先行登記保存，應當制作《證據(jù)先行登記保存通知書》，附具《證據(jù)保 存清單》，向當事人下達。制作《證據(jù)保存清單》，應當有當事人在場，當事人不 在場可以邀請其他見證人參加，并由當事人或者見證人核對，確定無誤后簽字。

先行登記保存的證據(jù)，可以交由當事人自己保存，也可以由自然資源主管部 門或者其指定單位保存。證據(jù)在原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者對證 據(jù)保存不利的，也可以異地保存。

自然資源主管部門應當自發(fā)出《證據(jù)先行登記保存通知書》之日起七日內， 根據(jù)情況分別作出如下處理決定，以書面形式下達當事人：

（1）采取記錄、復制、復印、拍照、錄像等方式收集證據(jù)；

（2）送交具有資質的專門機構進行鑒定、認定等；

（3）違法事實不成立的，解除證據(jù)先行登記保存；

（4）其他應當作出的決定。

3.2.6 行政強制措施

經自然資源主管部門負責人批準，依法可以采取查封、扣押強制措施。

自然資源主管部門可以查封、扣押與涉嫌違法測繪行為直接相關的設備、工 具、原材料、測繪成果資料等；可以查封、扣押涉嫌違法的地圖、附著地圖圖形 的產品以及用于實施地圖違法行為的設備、工具、原材料等。

3.2.6.1 一般規(guī)定

承辦人員應當主動出示執(zhí)法證件，通知當事人到場，當場告知當事人采取行 政強制措施的理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權利、救濟途徑，聽取當事人的 陳述和申辯，制作現(xiàn)場筆錄，并由當事人和承辦人員簽名或者蓋章，當事人拒絕 的，在筆錄中予以注明。當事人不到場的，邀請見證人到場，由見證人和承辦人 員在現(xiàn)場筆錄上簽名或者蓋章。

情況緊急，需要當場實施行政強制措施的，承辦人員應當在二十四小時內向 自然資源主管部門負責人報告，并補辦批準手續(xù)。自然資源主管部門負責人認為 不應當采取行政強制措施的，應當立即解除。

3.2.6.2 審查決定

實施查封、扣押，應當填寫《行政強制措施事項審批表》，經自然資源主管 部門負責人批準，制作《行政強制措施決定書》，附具《物品清單》，向當事人下 達。制作《物品清單》應當有當事人在場，當事人不在場可以邀請其他見證人參 加，并由當事人或者見證人核對，確定無誤后簽字。對查封的設施或者財物，可 以委托第三人保管，第三人不得損毀或者擅自轉移、處置。

3.2.6.3 強制措施處理

自然資源主管部門采取查封、扣押措施后，應當及時查清事實，自發(fā)出《行 政強制措施決定書》之日起三十日內作出處理決定，情況復雜的，經自然資源主 管部門負責人批準，可以延長最多三十日。對違法事實清楚，依法應當沒收的非

法財物予以沒收；應當解除查封、扣押的，作出解除查封、扣押的決定。

3.3 調查中止

有下列情形之一的，承辦人員應當填寫《中止調查決定呈批表》，報自然資 源主管部門負責人批準后，中止調查。

（1）因不可抗力或者意外事件，致使案件暫時無法調查的；

（2）涉及法律適用問題，需要有權機關作出解釋或者確認的；

（3）需要司法機關、紀檢監(jiān)察、其他行政機關、組織的決定或者結論作為

前提，但尚無定論的；

（4）當事人下落不明致使調查證據(jù)不足的；

（5）需要中止調查的其他情形。

案件中止調查的情形消除后，應當及時恢復調查。

3.4 調查終止

有下列情形之一的，承辦人員應當填寫《終止調查決定呈批表》并提出處理 建議，報自然資源主管部門負責人批準后，終止調查。

（1）調查過程中，發(fā)現(xiàn)違法事實不成立的；

（2）違法行為已過行政處罰追訴時效的；

（3）不屬本部門管轄，需要向其他部門移送的；

（4）因不可抗力致使案件無法調查處理的；

（5）需要終止調查的其他情形。

4 案情分析與調查報告起草

在調查取證的基礎上，承辦人員應當對收集的證據(jù)、案件事實進行認定，確 定違法的性質和法律適用，研究提出處理建議，并起草調查報告。

4.1 證據(jù)認定

4.1.1 證據(jù)審查

承辦人員應當對證據(jù)的真實性、合法性和關聯(lián)性進行審查。

（1）真實性審查主要審查證據(jù)是否為原件、原物，復制件、復制品是否符 合要求等。

（2）合法性審查主要審查證據(jù)取得程序及相關手續(xù)是否合法等。

（3）關聯(lián)性審查主要審查證據(jù)與案件的待證事實之間是否具有內在的聯(lián)系， 證據(jù)之間能否互相支撐形成證據(jù)鏈等。

4.1.2 證據(jù)的證明效力認定

認定各類證據(jù)的證明效力應當遵循以下原則：

（1）國家機關以及其他職能部門依職權制作的公文文書優(yōu)于其他書證；

（2）認定意見、現(xiàn)場勘驗筆錄、檔案材料以及經過公證或者登記的書證優(yōu) 于其他書證、視聽資料和證人證言；

（3）原件、原物優(yōu)于復制件、復制品；

（4）原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)；

（5）其他證人證言優(yōu)于與當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人提供

的對該當事人有利的證言；

（6）數(shù)個種類不同、內容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立的證據(jù)。

4.1.3 輔助證據(jù)

下列證據(jù)不能單獨作為認定案件事實的依據(jù)，但可以作為輔助證據(jù)。

（1）未成年人的證言；

（2）與當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人所作的對該當事人有利 的證言，或者與當事人有不利關系的證人所作的對該當事人不利的證言；

（3）難以識別是否經過修改的視聽資料；

（4）無法與原件、原物核對的復制件或者復制品；

（5）其他不能單獨作為定案依據(jù)的證據(jù)材料。

4.2 事實認定

4.2.1 違法責任主體認定

違法責任主體應當是實施違法行為并且能夠獨立承擔法律責任的自然人、法 人或者其他組織。

（1）當事人是自然人的，該自然人為違法責任主體。

（2）當事人是法人的（企業(yè)法人、機關法人、事業(yè)單位法人、社會團體法 人等），該法人為違法責任主體；不具有獨立法人資格的分公司、內設機構、派 出機構、臨時機構等實施違法行為的，設立該分公司、內設機構、派出機構、臨 時機構的法人為違法責任主體。

（3）當事人是其他組織的，能夠獨立承擔法律責任的，該組織為違法責任 主體；不能獨立承擔法律責任的，創(chuàng)辦該組織的單位或者個人為違法責任主體。

（4）受委托或者雇傭的自然人、法人或者其他組織在受委托或者雇傭的工 作范圍內，實施自然資源違法行為，并且能夠證明委托或者雇傭關系及委托或者 雇傭工作范圍的，應當認定委托人或者雇傭人為違法責任主體。

（5）同一違法行為有兩個以上當事人的，應當認定為共同違法責任主體。

4.2.2 違法用地占用地類認定

判定違法用地占用地類，應當將違法用地的界址范圍或者勘測定界坐標數(shù)據(jù) 套合到違法用地行為發(fā)生時上一年度土地利用現(xiàn)狀圖或者土地利用現(xiàn)狀數(shù)據(jù)庫 上，對照標示的現(xiàn)狀地類進行判定。違法用地發(fā)生時，該用地已經批準轉為建設 用地的，應當按照建設用地判定。

4.2.3 是否符合土地利用總體規(guī)劃的認定

判定違法用地是否符合土地利用總體規(guī)劃，應當將違法用地的界址范圍（或 者界址坐標）與違法用地行為發(fā)生時鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃紙質圖件（或者 數(shù)據(jù)庫矢量圖件）套合比對、對照，將項目名稱與土地利用總體規(guī)劃文本對照。

與鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃紙質圖件（或者數(shù)據(jù)庫矢量圖件）進行套合比 對，違法用地位于規(guī)劃城鄉(xiāng)建設允許建設區(qū)或屬于規(guī)劃建設用地地類的，應當判 定為符合土地利用總體規(guī)劃；與鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃紙質圖件（或者數(shù)據(jù) 庫矢量圖件）進行對照，違法用地位于土地利用總體規(guī)劃確定的交通廊道內、獨 立工礦用地區(qū)域的，應當判定為符合土地利用總體規(guī)劃；與土地利用總體規(guī)劃文 本進行對照，用地項目已列入土地利用總體規(guī)劃重點建設項目清單的，應當判定 為符合土地利用總體規(guī)劃。

在作出處罰決定前，土地利用總體規(guī)劃依法作出了重大調整，違法用地的規(guī)  劃土地用途發(fā)生重大變更的，可以按照從輕原則判定是否符合土地利用總體規(guī)劃。

承辦機構可以提請自然資源規(guī)劃管理工作機構進行認定。

4.2.4 占用永久基本農田的認定

判定違法用地是否占用永久基本農田或原基本農田，應當根據(jù)違法行為發(fā)生 的時間，將違法用地的界址范圍（或者界址坐標）與國家永久基本農田數(shù)據(jù)庫或 鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃紙質圖件（或者數(shù)據(jù)庫矢量圖件）進行套合比對，對 照所標示的永久基本農田保護地塊范圍進行判定。

違法行為發(fā)生在永久基本農田劃定（2017 年 6 月）之前的，違法用地位于 土地利用總體規(guī)劃圖上標示的原基本農田保護地塊范圍的，應當判定為占用原基 本農田。但已列入土地利用總體規(guī)劃確定的交通廊道或者已列入土地利用總體規(guī) 劃重點建設項目清單的民生、環(huán)保等特殊項目，在未超出規(guī)劃多劃原基本農田面 積額度的前提下，占用規(guī)劃多劃的原基本農田時，按照占用一般耕地進行判定，

不視為占用原基本農田。

違法行為發(fā)生在永久基本農田劃定（2017 年 6 月）之后的，應將違法用地 界址范圍（或者界址坐標）與國家永久基本農田數(shù)據(jù)庫進行套合比對，經套合顯 示所涉地塊為永久基本農田的，應當認定為占用永久基本農田。

承辦機構可以提請自然資源規(guī)劃管理和耕地保護工作機構進行認定。

4.2.5 違法開采礦產品價值認定

違法開采礦產品的價值認定，根據(jù)違法所得（銷贓數(shù)額）直接確定。無違法 所得、違法所得難以查證或者違法所得認定明顯不合理的，可以根據(jù)礦產品數(shù)量 和價格確定。

違法開采礦產品的數(shù)量認定，可以采取計重或者測算體積等方式得出。對于 找不到現(xiàn)場堆放的礦產品的，可以通過測量采空區(qū)計算或者通過查閱違法當事人 銷售礦產品的相關臺賬計算。案情復雜，難以認定的，可以依照省級以上人民政 府自然資源主管部門出具的非法采出礦產品數(shù)量的認定報告確定。

違法開采礦產品的價格認定，按照價格認證機構出具的關于非法采出的礦產 品價格的認定報告確定，也可以參照違法行為發(fā)生時當?shù)睾戏ǖV山企業(yè)同類礦產 品的銷售價格予以認定。

4.2.6 違法建設中尚可采取改正措施情形的認定

城鄉(xiāng)規(guī)劃領域的違法建設中，下列情形構成尚可采取改正措施。

（1）取得建設工程規(guī)劃許可證，但未按建設工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進行建 設，在限期內采取局部拆除等整改措施，能夠使建設工程符合建設工程規(guī)劃許可 證要求的。

（2）未取得建設工程規(guī)劃許可證即開工建設，但已取得城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門 的建設工程設計方案審查文件，且建設內容符合或采取局部拆除等整改措施后能

夠符合審查文件要求的。

4.2.7 違法建設中涉及工程造價罰款基數(shù)的認定

對違法建設行為處以罰款，應當以新建、擴建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事 實的建筑物、構筑物單體造價作為罰款基數(shù)。

已經完成竣工結算的違法建設，應當以竣工結算價作為罰款基數(shù)；尚未完成 竣工結算的違法建設，可以根據(jù)工程已完工部分的施工合同價確定罰款基數(shù)；未 依法簽訂施工合同或者當事人提供的施工合同價明顯低于市場價格的，應當委托 有資質的造價咨詢機構評估確定。

4.2.8 違法所得、違法收入的認定

4.2.8.1 違法轉讓土地使用權的違法所得認定

依法取得的土地使用權違法轉讓的，違法所得為當事人轉讓全部所得扣除當 事人依法取得土地使用權的成本和對土地的合法投入；違法取得的土地使用權違 法轉讓的，違法所得為當事人轉讓全部所得。

轉讓全部所得數(shù)額按照轉讓合同及交易憑據(jù)所列價款確定。沒有轉讓合同及 交易憑據(jù)、當事人拒不提供或者提供的轉讓合同及交易憑據(jù)所列價款明顯不符合 實際的，可以按照評估價認定。

對土地的合法投入包括土地開發(fā)、新建建筑物和構筑物的建設投入等，但是 違法新建建筑物和構筑物的建設投入除外。

4.2.8.2 礦產資源違法所得的認定

對無證開采和越界開采的，違法所得數(shù)額應當按照銷售憑據(jù)確定；沒有銷售 憑據(jù)的，按照違法行為發(fā)生時當?shù)氐V產品的市場價格計算，不扣除開采成本。

對買賣、出租和轉讓礦產資源的，違法所得數(shù)額應當為買賣、出租和轉讓的 全部所得。違法轉讓礦業(yè)權的，違法所得應扣除依法取得礦業(yè)權的成本和勘查、

開采的合法投入。

4.2.8.3 測繪地理信息違法所得的認定

測繪地理信息涉及的違法所得，是指當事人違法從事測繪地理信息活動、生 產、銷售商品或者提供服務的相關收入憑據(jù)扣除與之關聯(lián)的合法成本與投入憑據(jù) 后的數(shù)額。其中，相關收入是指與違法行為直接關聯(lián)的生產、銷售或者服務產生 的收入部分。

4.2.8.4 城鄉(xiāng)規(guī)劃違法收入的認定

按照新建、擴建、改建的存在違反城鄉(xiāng)規(guī)劃事實的建筑物、構筑物單體出售 所得價款計算；出售所得價款明顯低于同類房地產市場價格的，處罰機關應當委 托有資質的房地產評估機構評估確定。

4.2.9 國土空間規(guī)劃適用的認定

在國土空間規(guī)劃實施前，繼續(xù)執(zhí)行經依法批準的土地利用總體規(guī)劃和城鄉(xiāng)規(guī) 劃。

4.3 法律適用和處理建議

承辦人員應當依據(jù)調查掌握的證據(jù)和認定的違法事實，確定違法的性質和適 用的法律法規(guī)規(guī)章，對照行政處罰裁量基準，研究提出處理建議。

自然資源違法行為主要類型、法律依據(jù)與法律責任見附錄 A、附錄 B、附錄 C、附錄 D。

4.3.1 不予處罰、從輕或者減輕處罰

承辦人員應當依照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，根據(jù)違法事實、性質、情節(jié)、社會危 害程度以及是否主動消除違法行為后果等因素，對照行政處罰裁量基準，研究提 出處理建議。

自然資源違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

行政處罰告知書下發(fā)前主動消除違法狀態(tài)的，可以不予行政處罰。 有下列情形之一的，應當從輕或者減輕處罰：

（1）行政處罰決定下達前，主動采取措施減輕違法后果的；

（2）主動配合調查處理且未造成嚴重后果的；

（3）其他依法應當從輕或者減輕處罰的情形。

4.3.2 提出處理建議

承辦人員應當在證據(jù)認定和事實認定的基礎上，綜合研究提出處理建議：

（1）事實清楚、證據(jù)確鑿、屬于本級本部門管轄的，應當提出明確的處理 建議。其中，對于依法應當給予行政處罰的，明確行政處罰的具體內容；對依法 可以不予行政處罰的，明確不予行政處罰的理由；對于單位、個人違法批準征收、 使用土地或者違法批準勘查、開采礦產資源，應當提出確認相關批準文件、協(xié)議、 紀要、批示等無效及撤銷批準文件、廢止違法內容、依法收回土地等建議。

（2）依法需要追究當事人及有關責任人員黨紀政務責任的，應當提出將問 題線索向紀檢監(jiān)察、任免機關移送的建議；

（3）涉嫌犯罪，依法需要追究刑事責任的，應當提出將案件向公安、監(jiān)察 機關移送的建議；

（4）經批準終止調查的，應當提出撤案或者結案的建議。對于違法事實不 成立、違法行為已過行政處罰追訴時效的，建議撤案；對不屬本部門管轄、因不 可抗力致使案件無法調查處理的，建議結案；

（5）案件調查中，發(fā)現(xiàn)案件發(fā)生地自然資源管理秩序混亂或者自然資源管 理方面存在問題的，提出限期整改、加強監(jiān)管或者改進管理和完善政策的建議；

（6）其他處理建議。

4.4 調查報告起草

案件調查結束后，承辦人員應當起草《自然資源違法案件調查報告》。 《自然資源違法案件調查報告》包括首部、正文、尾部和證據(jù)清單。

4.4.1 首部

首部應當包括案由、承辦機構、承辦人員、調查時間、當事人基本情況等內 容。

4.4.2 正文

正文應當包括調查情況、基本事實、案件定性、責任認定、處理建議等。 4.4.2.1 調查情況

簡要介紹案件來源，立案及調查工作開展情況。 4.4.2.2 基本事實

基本事實應當包括違法行為當事人、發(fā)生時間、地點、違法事實及造成的后 果。敘述一般應當按照事件發(fā)生的時間順序客觀、全面、真實地反映案情，要注 意重點，詳細表述主要情節(jié)、證據(jù)和關聯(lián)關系。對可能影響量罰的不予處罰、從 輕或者減輕處罰的事實，應當作出具體說明。

（1）土地違法案件基本要素：違法主體、違法行為發(fā)生、發(fā)現(xiàn)、制止及立 案查處的時間、用地及建設情況、占用地類、規(guī)劃用途、相關審批情況、征地補 償安置標準、程序、支付情況等。

（2）礦產資源違法案件基本要素：違法主體、勘查開采地點、勘查開采時 間、礦區(qū)范圍、勘查開采方式、礦種、數(shù)量、礦產品價值、違法所得、認定意見、 已批準勘查、開采以及登記發(fā)證情況等。

（3）測繪地理信息違法案件基本要素：違法主體、違法行為及認定、違法 行為發(fā)生、發(fā)現(xiàn)、制止及立案查處的時間、認定意見、資質資格證書、地圖違法 圖件數(shù)量、違法所得認定、互聯(lián)網地圖、測繪成果資料及電子地圖等。

（4）國土空間規(guī)劃（城鄉(xiāng)規(guī)劃）違法案件基本要素：違法主體、違法行為 發(fā)生、發(fā)現(xiàn)、制止及立案查處的時間、規(guī)劃審批及建設情況、項目規(guī)劃用途、相 關立項審批情況、施工合同及造價情況、違法收入情況等。

4.4.2.3 案件定性

認定調查發(fā)現(xiàn)存在的主要問題，對案件的法律適用進行分析，明確認定當事  人違法的法律依據(jù)以及違反的具體法律法規(guī)規(guī)章，提出認定違法行為性質的結論。

4.4.2.4 處理建議

根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的有關規(guī)定，認定相關責任，并提出處理建議。

4.4.3 尾部

承辦人員簽名，并注明時間。

4.4.4 證據(jù)清單

列明案件調查報告涉及的證據(jù)。清單所列證據(jù)作為調查報告的附件。

5 案件審理

5.1 審理基本要求

承辦人員提交《自然資源違法案件調查報告》后，承辦機構應當組織審理人 員對案件調查報告和證據(jù)等相關材料進行審理。審理人員不能為同一案件的承辦 人員。

5.2 審理內容

審理內容包括：

（1）是否符合立案條件；

（2）違法主體是否認定準確；

（3）事實是否清楚，證據(jù)是否合法、確實、充分；

（4）定性是否準確，理由是否充分；

（5）適用法律法規(guī)規(guī)章是否正確；

（6）程序是否合法；

（7）擬定的處理建議是否適當，行政處罰是否符合裁量基準；

（8）其他需要審理的內容和事項。

5.3 審理方式

一般案件審理應當由承辦機構負責人或者其指定的審理人員負責組織，采用 書面或者會議方式進行審理，提出審理意見。

5.4 審理程序

（1）承辦人員提交案件調查報告和證據(jù)等相關材料，并作出說明；

（2）審理人員進行審理，就有關問題提問；

（3）承辦人員解答問題，進行補充說明；

（4）審理人員形成審理意見，制作《違法案件審理記錄》。

5.5 審理意見

根據(jù)審理情況，分別提出以下審理意見：

（1）違法主體認定準確、事實清楚、證據(jù)合法確實充分、定性準確、適用 法律正確、程序合法、處理建議適當?shù)模馓幚斫ㄗh。

（2）有下列情形之一的，應當提出明確的修改、糾正意見，要求承辦人員 重新調查或者補充調查：

①不符合立案條件的；

②違法主體認定不準確的；

③案件事實不清楚，證據(jù)不確實充分的；

④定性不準確，理由不充分的；

⑤適用法律法規(guī)規(guī)章不正確的；

⑥程序不合法的；

⑦處理建議不適當、行政處罰不符合裁量基準的。

承辦人員應當按照審理意見進行修改、糾正，并重新提請審理。

承辦人員對審理意見有異議的，可以提出理由，連同調查報告、審理意見及 證據(jù)等相關材料報自然資源主管部門負責人決定。

6 重大執(zhí)法決定法制審核

自然資源主管部門作出重大執(zhí)法決定前，由內部法制機構對重大執(zhí)法決定的 法定權限、法律依據(jù)、法定程序等的合法性進行審核。審核通過的，出具書面審 核意見；審核不通過的，承辦機構應當根據(jù)法制機構提出的意見辦理。涉及需要 補充完善的應當補充完善后，視情況經審理后，提交法制機構重新審核。

自然資源重大執(zhí)法決定法制審核程序和要求，按照《自然資源部關于印發(fā)< 關于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制 度的實施方案>的通知》相關規(guī)定執(zhí)行。

7 處理決定

7.1 作出處理決定

案件經審理、重大執(zhí)法決定法制審核，通過后，承辦人員應當填寫《違法案 件處理決定呈批表》，附具《自然資源違法案件調查報告》、案件審理意見和重大 執(zhí)法決定法制審核意見，報自然資源主管部門負責人審查，根據(jù)不同情況，分別 作出如下處理決定：

（1）確有應當予以行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作

出行政處罰決定；

（2）對于單位、個人違法批準征收、使用土地或者違法批準勘查、開采礦 產資源，應當根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處理決定；

（3）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰或者行政處理的，作出不予行 政處罰或者行政處理決定，予以結案；

（4）不屬于本級本部門管轄的，移送有管轄權的機關，予以結案；

（5）因不可抗力終止調查的，予以結案；

（6）對于違法事實不成立、違法行為已過行政處罰追訴時效的，予以撤案；

（7）依法需要追究當事人及有關責任人黨紀政務責任的，移送紀檢監(jiān)察、

任免機關；

（8）涉嫌犯罪，依法需要追究刑事責任的，移送公安、監(jiān)察機關；

（9）對自然資源管理秩序混亂的，作出限期整改、加強監(jiān)管的具體決定； 對自然資源管理方面存在的問題，提出改進管理和完善政策的具體要求。

對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予行政處罰，自然資源主管部門負責人應當 集體討論決定，可以通過局務會、辦公會、專題會等形式。

7.2 實施處理決定

（1）決定給予行政處罰的，按照本規(guī)程 8 的規(guī)定辦理。

（2）決定給予行政處理的，參照本規(guī)程 8 的有關規(guī)定辦理。應當明確違法 批準征收、使用土地，違法批準勘查、開采礦產資源的相關文件無效，提出撤銷 批準文件、廢止違法內容、依法收回土地等具體要求和追究黨紀政務責任的建議。 有關當事人拒不歸還土地的，以違法占用土地論處。

（3）決定撤銷案件的，填寫《撤銷立案決定呈批表》，報自然資源主管部門 負責人批準后，予以撤案。

（4）決定移送案件的，按照本規(guī)程 11 的規(guī)定辦理。

（5）決定結案的，按照本規(guī)程 12 的規(guī)定辦理。

（6）決定限期整改、加強監(jiān)管的，書面通知整改地區(qū)的人民政府和自然資 源主管部門。

8 行政處罰

8.1 自然資源行政處罰的種類

自然資源行政處罰主要包括：

（1）警告、通報批評；

（2）罰款；

（3）沒收違法所得、沒收非法財物；

（4）限期拆除；

（5）吊銷勘查許可證、采礦許可證；

（6）暫扣測繪資質證書、降低測繪資質等級、吊銷測繪資質證書；

（7）降低城鄉(xiāng)規(guī)劃資質等級、吊銷城鄉(xiāng)規(guī)劃資質證書；

（8）停業(yè)整頓；

（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

8.2 告知

作出行政處罰之前， 自然資源主管部門應當制作《行政處罰告知書》，按照 本規(guī)程 9 規(guī)定的方式，送達當事人，當事人有權進行陳述和申辯。

《行政處罰告知書》應當載明作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)和處罰、處 理內容，并告知當事人依法享有的陳述和申辯權利。陳述和申辯應當由當事人在 收到《行政處罰告知書》后三個工作日內提出?？陬^形式提出的，應當制作筆錄。

自然資源主管部門對當事人提出的事實、理由和證據(jù)應當進行復核。當事人

提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應當予以采納。

自然資源主管部門不得因當事人的申辯而加重處罰。

8.3  聽證

自然資源主管部門在作出以下行政處罰決定前，應當制作《行政處罰聽證告 知書》，送達當事人。當事人要求聽證的，應當在收到《行政處罰聽證告知書》 后五個工作日內，提出書面申請， 口頭形式提出的，應當制作筆錄?！缎姓幜P 聽證告知書》應當載明作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)和處罰內容，并告知當 事人有要求舉行聽證的權利。聽證告知和處罰告知可以一并下達或者合并下達。

（1）較大數(shù)額罰款；

（2）沒收違法用地上的新建建筑物和其他設施；

（3）沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價值非法財物；

（4）限期拆除違法用地上的新建建筑物和其他設施，恢復原狀；

（5）暫扣資質證書、降低資質等級、吊銷資質證書、許可證件；

（6）責令停業(yè)整頓；

（7）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

自然資源行政處罰聽證適用相關法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定及《自然資源聽證規(guī) 定》。

聽證結束后， 自然資源主管部門應當根據(jù)聽證筆錄作出處理決定。

8.4 行政處罰決定

當事人未在規(guī)定時間內陳述、申辯、要求聽證的，或者陳述、申辯、聽證中 提出的事實、理由或者證據(jù)不成立的，自然資源主管部門應當依法制作《行政處 罰決定書》；陳述、申辯或者聽證中提出的事實、理由或者證據(jù)成立，需要修改 擬作出的處理決定的，自然資源主管部門應當按照本規(guī)程 7.1 的規(guī)定，調整或者

重新作出處理決定，依法制作《行政處罰決定書》?！缎姓幜P決定書》應當按照 本規(guī)程 9 規(guī)定的方式送達當事人。

法律法規(guī)規(guī)定的責令改正或者責令限期改正，可以與行政處罰決定一并作出， 也可以在作出行政處罰決定之前單獨作出。

8.4.1 《行政處罰決定書》的內容

（1） 自然資源主管部門名稱、文書標題及文號；

（2）當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（3）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；

（4）告知、聽證的情況；

（5）行政處罰的具體依據(jù)和內容；

（6）履行方式和期限；

（7）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（8）拒不執(zhí)行行政處罰決定的法律后果；

（9）作出決定的日期及印章。

8.4.2 制作《行政處罰決定書》的注意事項

（1）《行政處罰決定書》應當由具有行政處罰權的縣級以上自然資源主管部 門制作并加蓋其印章，派出機構、內設機構不能以自己的名義制作。

（2）認定的違法事實應當客觀真實，明確違法行為的性質。列舉的證據(jù)應 當全面具體，充分支撐所認定的違法事實。有從輕或者減輕情節(jié)的，應當一并說 明。

（3）行政處罰前的告知、聽證情況應當包括告知、聽證程序的履行情況和 當事人意見采納情況。

（4）行政處罰的依據(jù)應當結合具體違法事實，分別說明定性和處罰適用的

具體法律條款；引用法律條款應當根據(jù)條、款、項、 目的順序寫明。

（5）行政處罰的內容應當明確、具體，有明確的履行方式和期限。例如：

①責令退還、交還違法占用土地的，應當寫明退還、交還土地的對象、范圍、 期限等。

②責令當事人限期履行的，應當寫明履行的具體內容和期限。責令限期改正 的，應當表述為“責令限× × 日內改正× ×行為”；責令限期拆除、恢復土地原 狀的，應當寫明拆除地上建筑物和其他設施的范圍、內容，恢復場地平整或者耕 地種植條件，并明確履行的具體期限；責令停業(yè)整頓的，應當寫明停業(yè)整頓的具 體期限。

③責令繳納復墾費、處以罰款、沒收違法所得的，應當寫明違法所得的金額 和幣種、交款的期限、指定銀行或者電子支付系統(tǒng)賬戶等。

④沒收地上建筑物和其他設施的，應當寫明沒收建筑物的范圍、內容等。

⑤吊銷勘查許可證、采礦許可證的，應當寫明礦業(yè)權人、勘查許可證或者采 礦許可證的證號等。

⑥暫扣測繪資質證書、降低測繪資質等級、吊銷測繪資質證書的，應當寫明 資質證書的證號、等級，暫扣具體期限等；

⑦降低城鄉(xiāng)規(guī)劃資質等級、吊銷城鄉(xiāng)規(guī)劃資質證書的，應當寫明資質證書的 證號、等級等；

⑧沒收礦產品的，應當寫明礦產品的種類、數(shù)量和堆放地點等。

（6）申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限，應當具體明確。當事 人申請行政復議的時限為自收到《行政處罰決定書》之日起六十日內，復議機關 一般為作出行政處罰決定的同級人民政府或者上一級自然資源主管部門。當事人 提起行政訴訟的時限為自收到《行政處罰決定書》之日起六個月內。對依據(jù)《土 地管理法》作出責令限期拆除處罰決定不服的，提起行政訴訟的時限為自收到《行

政處罰決定書》之日起十五日內，訴訟機關為有管轄權的人民法院。

（7）當事人有兩個以上自然資源違法行為的， 自然資源主管部門可以制作 一份《行政處罰決定書》，合并執(zhí)行?！缎姓幜P決定書》中應當明確對每個違法 行為的處罰內容和合并執(zhí)行的內容。

（8）自然資源違法行為有兩個以上當事人的，可以分別作出行政處罰決定， 制作一式多份《行政處罰決定書》，分別送達當事人。

（9）有條件的地方，可以使用說理式《行政處罰決定書》。

8.5 作出行政處罰決定的期限

作出行政處罰決定的期限為立案之日起九十日內。案情復雜不能在規(guī)定期限 內作出行政處罰決定的，報本級自然資源主管部門負責人批準，可以適當延長， 但延長期限原則上不超過三十日，案情特別復雜的除外。

案件立案查處過程中的認定、聽證、委托其他部門的認定、公告、郵遞在途 等時間不計入前款規(guī)定的期限；涉嫌犯罪移送的，等待公安、監(jiān)察機關作出決定 的時間，不計入前款規(guī)定的期限。

9 送達

自然資源法律文書作出后，應當及時送達當事人，并制作《法律文書送達回 證》，送達人應當為兩人以上。

自然資源法律文書一經送達，即發(fā)生法律效力。

自然資源法律文書應當采用直接送達方式。直接送達有困難的，可以采用留 置送達、委托送達、傳真或者電子信息送達、委托或者郵寄送達、轉交送達和公 告送達等方式。

9.1 直接送達

直接送達的應當直接送交受送達人。受送達人是自然人的，本人不在交其同 住成年家屬簽收；受送達人是法人或者其他組織的，應當由法人的法定代表人、 其他組織的主要負責人或者該法人、組織負責收件的人簽收；受送達人有代理人 的，可以送交其代理人簽收；受送達人已向自然資源主管部門指定代收人的，送 交代收人簽收。

送達回證上簽收的日期為送達日期。

9.2 留置送達

受送達人或者其同住成年家屬拒絕接收法律文書的，送達人可以邀請有關基 層組織或者所在單位的代表到場，說明情況，在送達回證上記明拒收事由和日期， 由送達人、見證人簽名或者蓋章，把法律文書留在受送達人的住所或者張貼在違 法用地現(xiàn)場，并采用拍照、錄像等方式記錄送達過程，即視為送達。

影像中應當體現(xiàn)送達文書內容、明確的送達日期、當事人住所等現(xiàn)場情況。 送達回證上記明的日期為送達日期。

9.3 傳真或者電子信息送達

當事人同意并簽訂確認書的，可以采用傳真、電子郵件、手機信息等方式， 將《行政處罰決定書》等法律文書送達當事人。

傳真、電子郵件、手機信息等到達當事人特定系統(tǒng)的日期為送達日期。

9.4 委托或者郵寄送達

直接送達法律文書有困難的，可以委托其他自然資源主管部門或者其他機關 代為送達，或者郵寄送達。

委托送達，以受送達人在送達回證上簽收的日期為送達日期。郵寄送達，應  當附有送達回證，回執(zhí)上注明的收件日期與送達回證上注明的收件日期不一致的， 或者送達回證沒有寄回的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期。

9.5 轉交送達

當事人是軍人的，通過其所在部隊團以上單位的政治機關轉交；當事人被監(jiān) 禁的，通過其所在監(jiān)所轉交；當事人被采取強制性教育措施的，通過其所在強制 性教育機構轉交，以在送達回證上的簽收日期，為送達日期。

9.6 公告送達

當事人下落不明或者上述方式無法送達的，公告送達。公告送達，可以在當 地主要媒體上予以公告或者在本部門公告欄、當事人所在基層組織公告欄、當事 人住所地等地張貼公告并拍照，并在本部門或者本系統(tǒng)門戶網站上公告。

自發(fā)出公告之日起，經過六十日，即視為送達。公告送達，應當在案卷中記 明原因和經過，并應保存公告的有關材料。

10 執(zhí)行

具有一定社會影響的行政處罰決定應當依法公開。行政處罰決定、行政處理 決定生效后，除涉及國家秘密外，自然資源資源主管部門可以依法將其信息在門 戶網站公開，督促違法當事人自覺履行，接受社會監(jiān)督。

10.1 當事人履行

當事人收到行政處罰決定后，應當在行政處罰決定規(guī)定的期限內自行履行。

10.2 督促履行

行政處罰決定生效后，當事人逾期不履行的，自然資源主管部門除采取法律 法規(guī)規(guī)章規(guī)定的措施外，還可以采取以下措施督促其履行：

（1）向本級人民政府和上一級自然資源主管部門報告；

（2）向當事人所在單位或者其上級主管部門通報；

（3）向社會公開通報；

（4）停止辦理或者告知相關部門停止辦理當事人與本案有關的許可、審批、 登記等手續(xù)。

10.3 催告履行

自然資源主管部門申請人民法院強制執(zhí)行前，應當制作《履行行政處罰決定 催告書》送達當事人，催告其履行義務。

10.4 申請人民法院強制執(zhí)行

《履行行政處罰決定催告書》送達十日后，當事人仍未履行行政處罰決定的， 自然資源主管部門可以向自然資源違法發(fā)生地有管轄權的人民法院申請強制執(zhí) 行。

當事人在法定期限內不申請行政復議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰 決定的，自然資源主管部門可以自期限屆滿之日起三個月內，申請人民法院強制 執(zhí)行。

在城鄉(xiāng)規(guī)劃執(zhí)法中，除申請人民法院強制執(zhí)行以外，對作出責令停止建設或 者限期拆除的決定后當事人不停止建設或者逾期不拆除的，可以申請建設工程所 在地縣級以上地方人民政府采取查封施工現(xiàn)場、強制拆除等措施執(zhí)行。

10.4.1 申請人民法院強制執(zhí)行程序

申請人民法院強制執(zhí)行，應當填寫《強制執(zhí)行申請書》，由自然資源主管部 門負責人簽名，加蓋自然資源主管部門印章，注明日期，并附下列材料：

（1）《行政處罰決定書》及作出決定的事實、理由和依據(jù)；

（2）當事人意見及催告情況；

（3）申請強制執(zhí)行標的情況；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他材料。

遞交《強制執(zhí)行申請書》時，應當取得人民法院接收人員簽字或者蓋章的回 執(zhí)；接收人員拒收或者拒絕簽字、蓋章的，應當記錄申請書是否遞交、拒收或者 拒簽情形。

人民法院裁定不予受理強制執(zhí)行申請或者受理后裁定不予執(zhí)行，自然資源主 管部門對裁定有異議的，可以自收到裁定之日起十五日內向上一級人民法院申請 復議；對裁定無異議或者有異議但經復議維持原裁定的，自然資源主管部門應當 糾正存在的問題。

自然資源主管部門在復議后仍有異議的，可以移交人民檢察院依法進行非訴 執(zhí)行監(jiān)督。

10.4.2 財產保全

自然資源主管部門申請人民法院強制執(zhí)行前，有充分理由認為被執(zhí)行人可能 逃避執(zhí)行的，可以依法申請人民法院采取財產保全措施。

10.5 執(zhí)行要求

（1）給予沒收違法所得、罰款處罰的，罰沒款足額繳入指定的銀行或者電 子支付系統(tǒng)賬戶，并取得繳款憑證。

當事人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，當事人應當提出申請， 報自然資源主管部門主管負責人批準后，可以暫緩或者分期繳納。

（2）給予拆除新建建筑物和其他設施、恢復土地原狀處罰的，新建建筑物 和其他設施已拆除，恢復場地平整或者耕地種植條件。

（3）給予沒收新建建筑物和其他設施、礦產品或者其他實物處罰的，作出  行政處罰決定的自然資源主管部門填寫《非法財物移交書》，連同《行政處罰決  定書》移交縣級以上人民政府或者其指定的部門處理。涉及沒收新建建筑物和其  他設施的，應當于九十日內交由本級人民政府或者其指定的部門依法管理和處置，

可以根據(jù)情況決定拆除或保留。

（4）責令退還、交還土地的，將土地退還、交還至土地權利人或者管理人。

（5）責令限期履行義務，治理、改正、采取補救措施的，當事人在限定期 限內履行義務、改正違法行為或者達到治理要求、采取相應的補救措施。

（6）給予吊銷勘查許可證、采礦許可證處罰的，由頒發(fā)許可證的自然資源 主管部門予以吊銷，并公告。

（7）給予降低資質等級、吊銷資質證書處罰的，由頒發(fā)資質的自然資源主 管部門予以降級、吊銷，并公告。

（8）給予行政處理的，撤銷或者廢止違法批準征收、使用土地，違法批準 勘查、開采礦產資源的相關文件，依法收回土地，將責任人涉嫌違紀、違法、犯 罪情況依法進行移送。

當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，在行政復議 或者行政訴訟期間，行政處罰決定不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

10.6 終結執(zhí)行

有下列情形之一的，終結執(zhí)行：

（1） 自然人死亡，無遺產可供執(zhí)行，又無義務承受人的；

（2）法人或者其他組織終止，無財產可供執(zhí)行，又無義務承受人的；

（3）執(zhí)行標的滅失的；

（4）據(jù)以執(zhí)行的行政處罰決定被撤銷的；

（5）需要終結執(zhí)行的其他情形。

11 移送

自然資源主管部門在查處違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪依法應當  追究刑事責任的，或者當事人及有關責任人員違法違紀應當追究黨紀政務責任的，

應當依照有關規(guī)定移送有關機關。

11.1 移送公安機關

11.1.1 移送情形

自然資源主管部門在依法立案查處違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)單位或者個人違法 轉讓倒賣土地使用權、違法占用農用地、違法采礦、破壞性采礦、損毀測量標志 等行為，達到刑事追訴標準、涉嫌非職務犯罪的，在調查終結后，應當依法及時 將案件移送公安機關。

11.1.2 移送程序

（1）依法需要移送公安機關追究刑事責任的，承辦人員應當制作《違法案 件處理決定呈批表》，提出移送公安機關的建議。

（2） 自然資源主管部門負責人收到《違法案件處理決定呈批表》后，應當 在三個工作日內作出是否批準移送的決定。決定不移送的，應當寫明不予批準的 理由。

（3）決定移送公安機關的，應當制作《涉嫌犯罪案件移送書》，附具案件調 查報告、涉案物品清單、有認定意見及其他有關涉嫌犯罪的材料，在移送決定批 準后 24 小時內辦理移送手續(xù)。 自然資源主管部門在移送案件時已經作出行政處 罰決定的，應當同時移送《行政處罰決定書》和作出行政處罰決定的證據(jù)材料。

（4）公安機關對移送的案件決定不予立案， 自然資源主管部門有異議的， 可以在收到不予立案通知之日起三個工作日內，提請作出決定的公安機關復議， 也可以建議人民檢察院依法進行立案監(jiān)督。

（5）移送時， 自然資源主管部門未作出行政處罰或者行政處理決定，人民 法院判決后，違法狀態(tài)仍未消除的，自然資源主管部門應當依法作出行政處罰或 者行政處理，其中，人民法院已給予罰金處罰的，不再給予罰款的行政處罰。

11.2 移送紀檢監(jiān)察、任免機關

11.2.1 移送情形

自然資源主管部門在依法立案查處違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)公職人員有違法批 準、占用土地、違法低價出讓國有土地使用權以及其他貪污賄賂、瀆職等行為， 達到刑事追訴標準、涉嫌職務犯罪的，在調查終結后，應當依法及時將問題線索 移送監(jiān)察機關。

自然資源主管部門在依法立案查處違法行為的過程中，發(fā)現(xiàn)依法需要追究當 事人及有關責任人員黨紀政務責任，本部門無權處理的，在作出行政處罰決定或 者行政處理決定后，應當依法及時將問題線索移送紀檢監(jiān)察、任免機關。

由紀檢監(jiān)察或者任免機關按照線索所涉人員的管理權限依法處分的人員主 要包括：中國共產黨機關、人民代表大會及其常務委員會機關、人民政府、監(jiān)察 委員會、人民法院、人民檢察院、中國人民政治協(xié)商會議各級委員會機關、民主 黨派機關和工商業(yè)聯(lián)合會機關的公務員，以及參照《中華人民共和國公務員法》 管理的人員；法律、法規(guī)授權或者受國家機關依法委托管理公共事務的組織中從 事公務的人員；國有企業(yè)管理人員；公辦的教育、科研、文化、醫(yī)療衛(wèi)生、體育 等單位中從事管理的人員；基層群眾性自治組織中從事管理的人員；其他依法履 行公職的人員。

11.2.2 移送程序

（1）需要移送紀檢監(jiān)察、任免機關追究責任的，辦案人員應當制作《違法 案件處理決定呈批表》，提出移送紀檢監(jiān)察、任免機關的建議。

（2） 自然資源主管部門負責人收到《違法案件處理決定呈批表》后，應當 作出是否批準移送的決定。決定不移送的，應當寫明不予批準的理由。

（3）決定移送的，應當在作出行政處罰決定或者其他處理決定后十五個工

作 日內，制作《問題線索移送書》，附具案件來源及立案材料、案件調查報告、 處罰或者處理決定、有關證據(jù)材料及其他需要移送的材料。

11.3 移送送達回證

自然資源主管部門向有關機關移送案件，應當制作《法律文書送達回證》。 受送達人接受移送的案件材料，并在送達回證上簽字、蓋章。受送達人拒收或者 拒簽的，送達人詳細填寫送達回證中的拒收、拒簽的情況和理由。

12 結案

12.1 結案條件

符合下列條件之一的，可以結案：

（1）案件已經移送管轄的；

（2）終止調查的；

（3）決定不予行政處罰或者行政處理的；

（4）行政處罰決定或者行政處理決定執(zhí)行完畢的；

（5）行政處罰決定終結執(zhí)行的；

（6） 已經依法申請人民法院強制執(zhí)行的；

涉及需要移送有關部門追究刑事責任、黨紀政務責任的，結案前應當已經依 法移送。

12.2 結案呈批

符合結案條件的，承辦人員應當填寫《結案呈批表》，報自然資源主管部門 負責人批準后結案。

《結案呈批表》應當載明案由、立案時間、立案編號、調查時間、當事人、 主要違法事實、執(zhí)行情況、相關建議等內容。

對終止調查或者終結執(zhí)行但地上違法新建建筑物或者其它設施尚未處置的， 結案呈批時，可以建議將有關情況報告或者函告地上違法新建建筑物或者其它設 施所在地政府，由其依法妥善處置。

12.3 后續(xù)工作

結案后，有關部門開展與本案相關的強制執(zhí)行、刑事責任、黨紀政務責任追 究等工作，需要自然資源主管部門配合的， 自然資源主管部門應當予以配合。

13 立卷歸檔

承辦人員應當將辦案過程中形成的全部材料，及時整理裝訂成卷，并按照規(guī) 定歸檔。

13.1 歸檔材料

卷宗內的歸檔材料應當包括：

（1）封面、 目錄；

（2）案件來源材料；

（3）責令停止違法行為通知書、責令履行法定義務通知書、責令改正違法

行為通知書及送達回證；

（4）立案呈批表；

（5）證據(jù)材料；

（6）調查報告；

（7）審理記錄；

（8）重大執(zhí)法決定法制審核意見；

（9）案件處理決定呈批表；

（10）行政處罰告知書及送達回證；

（11）當事人陳述申辯材料、復核意見書；

（12）行政處罰聽證告知書及送達回證、聽證通知書、聽證筆錄等；

（13）《行政處罰決定書》或者行政處理決定及送達回證；

（14）黨紀政務處分決定、問題線索移送書、刑事判決書、涉嫌犯罪案件移

送書、案件管轄移送書；

（15）有關法律文書送達回證；

（16）履行處罰決定催告書及送達回證；

（17）強制執(zhí)行申請書及送達回證、申請送達情況記錄；

（18）行政處罰決定執(zhí)行記錄、罰沒收據(jù)、繳納相關費用收據(jù)、暫緩或者分

期繳納罰款的審批材料、吊銷采礦許可證或者勘查許可證公告、非法財物移交書、 非法財物清單、退地證明、證明拆除和恢復土地原狀的圖像資料、撤銷批準文件 的決定及相關材料；

（19）經行政復議機關復議的應當附具行政復議決定書、經人民法院審理的 應當附具人民法院判決書副本；

（20）案件結案呈批表；

（21）其他需要歸檔的材料。

13.2 歸檔要求

（1）所有歸檔的材料，應當合法、完整、真實、準確，文字清楚， 日期完 備。應當保證歸檔材料之間的有機聯(lián)系，同一案件形成的檔案應當作為一個整體 統(tǒng)一歸檔，不得分散歸檔，案卷較厚的可分卷歸檔。案卷應當標注總頁碼和分頁 碼，加蓋檔號章。

（2）卷內各類材料的排列，應當按照結論、決定、裁決性文件在前，依據(jù) 性材料在后的原則，即批復在前、請示在后，正文在前、附件在后，印件在前、 草稿在后的順序組卷。

（3）案卷資料歸檔應當按照檔案管理要求統(tǒng)一歸檔保存或者交本部門檔案 室保存。

14 監(jiān)督與責任追究

14.1 監(jiān)督

自然資源主管部門應當通過定期或者不定期檢查等方式，加強對本級和下級 自然資源主管部門實施立案查處工作的監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)、糾正存在的問題。

縣級以上人民政府自然資源主管部門發(fā)現(xiàn)作出的行政處罰、行政處理有錯誤 的，應當主動改正。

自然資源主管部門應當建立違法案件錯案追究制度。行政處罰決定錯誤并造 成嚴重后果的，作出處罰決定的機關應當承擔相應的責任。

自然資源主管部門應當建立重大違法案件掛牌督辦制度，明確提出辦理要求， 公開督促下級自然資源主管部門限期辦理并接受社會監(jiān)督。

自然資源主管部門應當建立重大違法案件公開通報制度，將案情和處理結果 向社會公開通報并接受社會監(jiān)督。

自然資源主管部門應當建立違法案件統(tǒng)計制度。下級自然資源主管部門應當 定期將本行政區(qū)域內的違法形勢分析、案件發(fā)生情況、查處情況等逐級上報。

14.2 責任追究

自然資源執(zhí)法人員應當在法定權限范圍內依照法定程序行使職權，做到嚴格 規(guī)范公正文明執(zhí)法，不得玩忽職守、超越職權、濫用職權。依法履行法定職責受 法律保護，非因法定事由、非經法定程序，不受處分。因故意或者重大過失，不 履行或者違法履行行政執(zhí)法職責，造成危害后果或者不良影響的，應當依法承擔 政務責任。

14.2.1 追責情形

有下列情形之一，且造成危害后果或者不良影響的，應當追究政務責任， 涉嫌犯罪的應當移送公安機關依法追究刑事責任：

（1）應當依法立案查處，無正當理由未依法立案查處的；

（2）在制止以及查處違法案件中受阻，依照有關規(guī)定應當向本級人民政府 或者上級自然資源主管部門報告而未報告的；

（3）應當予以制止、處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或 者其他組織的合法權益或者公共利益、社會秩序遭受損害的；

（4）選擇性執(zhí)法或者濫用自由裁量權，行政處罰行為明顯不當或者行政處 罰結果明顯不公正的；

（5）應當依法申請強制執(zhí)行或者移送有權機關追究黨紀政務或者刑事責任， 而未依法申請強制執(zhí)行、移送有權機關的；

（6）法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的其他應當追究政務責任的情形。

14.2.2 免責情形

具有下列情形之一的，不予追究政務責任：

（1）因行政執(zhí)法依據(jù)不明確，致使行政執(zhí)法行為出現(xiàn)偏差的，但故意違法 的除外；

（2）執(zhí)法人員已經依法下達責令停止違法行為通知書，制止無效后按規(guī)定 報告同級人民政府和上級自然資源主管部門，仍未能制止違法行為的；

（3）執(zhí)法人員已經依法作出、送達行政處理或者行政處罰決定，并按照規(guī) 定催告執(zhí)行、申請人民法院強制執(zhí)行，但因相關部門、當事人的原因導致違法狀 態(tài)持續(xù)的；

（4）因行政相對人的隱瞞、造假等行為，致使自然資源主管部門及其執(zhí)法 人員無法做出正確行政執(zhí)法行為的；

（5）因不可抗力致使行政執(zhí)法行為不當或者未履行法定職責的；

（6）違法或者不當?shù)男姓?zhí)法行為情節(jié)輕微并及時糾正，沒有造成不良后 果或者不良后果被及時消除的；

（7）依據(jù)認定意見、勘驗報告或者專家評審意見等作出錯誤行政執(zhí)法決定， 且已按規(guī)定履行審查職責的；

（8）對違法或者不當?shù)男姓幜P或行政強制決定，在集體討論時明確提出 了反對意見，或者出具了書面反對意見的；

（9）依法不承擔責任的其他情形。

15 附則

15.1 期間

期間以時、日、月、年計算。期間開始的時和日不計算在期間內。工作日不 包括法定節(jié)假日。

期間屆滿的最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。 期間不包括在途時間。法律文書在期滿前交郵的，不算過期。

15.2 數(shù)量關系的規(guī)范

本規(guī)程中的“ 以上”、“ 以下”、“ 內”、“前”，均包括本數(shù)；“后”不包括本數(shù)。

15.3 行政處罰追訴時效

自然資源違法行為在兩年內未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定 的除外。

前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀 態(tài)的，從行為終了之日起計算。

違法占用土地的行為恢復原狀前，違法建設未消除違法狀態(tài)前，應當視為具

有繼續(xù)狀態(tài)。

15.4 解釋機關

本規(guī)程由自然資源部負責解釋。

附錄 A  主要土地違法行為、法律依據(jù)與法律責任

一、違法批地類

（一）無權批準征收、使用土地的單位或者個人非法批準占用土地，超越 批準權限非法批準占用土地

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第四十四條  建設占用土地，涉及農用地轉為建設用地的，應當辦理農用地 轉用審批手續(xù)。

永久基本農田轉為建設用地的，由國務院批準。

在土地利用總體規(guī)劃確定的城市和村莊、集鎮(zhèn)建設用地規(guī)模范圍內，為實施 該規(guī)劃而將永久基本農田以外的農用地轉為建設用地的，按土地利用年度計劃分 批次按照國務院規(guī)定由原批準土地利用總體規(guī)劃的機關或者其授權的機關批準。 在已批準的農用地轉用范圍內，具體建設項目用地可以由市、縣人民政府批準。

在土地利用總體規(guī)劃確定的城市和村莊、集鎮(zhèn)建設用地規(guī)模范圍外，將永久 基本農田以外的農用地轉為建設用地的，由國務院或者國務院授權的省、自治區(qū)、 直轄市人民政府批準。

第四十五條  為了公共利益的需要，有下列情形之一，確需征收農民集體所 有的土地的，可以依法實施征收：

（一）軍事和外交需要用地的；

（二）由政府組織實施的能源、交通、水利、通信、郵政等基礎設施建設需 要用地的；

（三）由政府組織實施的科技、教育、文化、衛(wèi)生、體育、生態(tài)環(huán)境和資源 保護、防災減災、文物保護、社區(qū)綜合服務、社會福利、市政公用、優(yōu)撫安置、

英烈保護等公共事業(yè)需要用地的；

（四）由政府組織實施的扶貧搬遷、保障性安居工程建設需要用地的；

（五）在土地利用總體規(guī)劃確定的城鎮(zhèn)建設用地范圍內，經省級以上人民政 府批準由縣級以上地方人民政府組織實施的成片開發(fā)建設需要用地的；

（六）法律規(guī)定為公共利益需要可以征收農民集體所有的土地的其他情形。

前款規(guī)定的建設活動，應當符合國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃、土地利用總體規(guī) 劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃和專項規(guī)劃；第（四）項、第（五）項規(guī)定的建設活動，還應當納 入國民經濟和社會發(fā)展年度計劃；第（五）項規(guī)定的成片開發(fā)并應當符合國務院 自然資源主管部門規(guī)定的標準。

第四十六條 征收下列土地的，由國務院批準：

（一）永久基本農田；

（二）永久基本農田以外的耕地超過三十五公頃的；

（三）其他土地超過七十公頃的。

征收前款規(guī)定以外的土地的，由省、 自治區(qū)、直轄市人民政府批準。

征收農用地的，應當依照本法第四十四條的規(guī)定先行辦理農用地轉用審批。 其中，經國務院批準農用地轉用的，同時辦理征地審批手續(xù)，不再另行辦理征地 審批；經省、自治區(qū)、直轄市人民政府在征地批準權限內批準農用地轉用的，同 時辦理征地審批手續(xù)，不再另行辦理征地審批，超過征地批準權限的，應當依照 本條第一款的規(guī)定另行辦理征地審批。

第五十三條  經批準的建設項目需要使用國有建設用地的，建設單位應當持 法律、行政法規(guī)規(guī)定的有關文件，向有批準權的縣級以上人民政府自然資源主管 部門提出建設用地申請，經自然資源主管部門審查，報本級人民政府批準。

第五十四條  建設單位使用國有土地，應當以出讓等有償使用方式取得；但 是，下列建設用地，經縣級以上人民政府依法批準，可以以劃撥方式取得：

（一）國家機關用地和軍事用地；

（二）城市基礎設施用地和公益事業(yè)用地；

（三）國家重點扶持的能源、交通、水利等基礎設施用地；

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他用地。

第五十七條  建設項目施工和地質勘查需要臨時使用國有土地或者農民集 體所有的土地的，由縣級以上人民政府土地行政主管部門批準。其中，在城市規(guī) 劃區(qū)內的臨時用地，在報批前，應當先經有關城市規(guī)劃行政主管部門同意。土地 使用者應當根據(jù)土地權屬，與有關土地行政主管部門或者農村集體經濟組織、村 民委員會簽訂臨時使用土地合同，并按照合同的約定支付臨時使用土地補償費。

臨時使用土地的使用者應當按照臨時使用土地合同約定的用途使用土地，并 不得修建永久性建筑物。

臨時使用土地期限一般不超過二年。

第六十條  農村集體經濟組織使用鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃確定的建設用 地興辦企業(yè)或者與其他單位、個人以土地使用權入股、聯(lián)營等形式共同舉辦企業(yè) 的，應當持有關批準文件，向縣級以上地方人民政府自然資源主管部門提出申請， 按照省、自治區(qū)、直轄市規(guī)定的批準權限，由縣級以上地方人民政府批準；其中， 涉及占用農用地的，依照本法第四十四條的規(guī)定辦理審批手續(xù)。

按照前款規(guī)定興辦企業(yè)的建設用地，必須嚴格控制。省、自治區(qū)、直轄市可 以按照鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的不同行業(yè)和經營規(guī)模，分別規(guī)定用地標準。

第六十一條  鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公共設施、公益事業(yè)建設，需要使用土地的，經鄉(xiāng) （鎮(zhèn)）人民政府審核，向縣級以上地方人民政府土地行政主管部門提出申請，按 照省、 自治區(qū)、直轄市規(guī)定的批準權限，由縣級以上地方人民政府批準；其中， 涉及占用農用地的，依照本法第四十四條的規(guī)定辦理審批手續(xù)。

第六十二條  農村村民一戶只能擁有一處宅基地，其宅基地的面積不得超過

省、 自治區(qū)、直轄市規(guī)定的標準。

人均土地少、不能保障一戶擁有一處宅基地的地區(qū)，縣級人民政府在充分尊 重農村村民意愿的基礎上，可以采取措施，按照省、自治區(qū)、直轄市規(guī)定的標準 保障農村村民實現(xiàn)戶有所居。

農村村民建住宅，應當符合鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃、村莊規(guī)劃，不得占 用永久基本農田，并盡量使用原有的宅基地和村內空閑地。編制鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利 用總體規(guī)劃、村莊規(guī)劃應當統(tǒng)籌并合理安排宅基地用地，改善農村村民居住環(huán)境 和條件。

農村村民住宅用地，由鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府審核批準；其中，涉及占用農用地 的，依照本法第四十四條的規(guī)定辦理審批手續(xù)。

農村村民出賣、出租、贈與住宅后，再申請宅基地的，不予批準。

國家允許進城落戶的農村村民依法自愿有償退出宅基地，鼓勵農村集體經濟 組織及其成員盤活利用閑置宅基地和閑置住宅。

國務院農業(yè)農村主管部門負責全國農村宅基地改革和管理有關工作。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第二十二條第二款  建設項目占用國土空間規(guī)劃確定的未利用地的，按照省、 自治區(qū)、直轄市的規(guī)定辦理。

第二十四條  建設項目確需占用國土空間規(guī)劃確定的城市和村莊、集鎮(zhèn)建設 用地范圍外的農用地，涉及占用永久基本農田的，由國務院批準；不涉及占用永 久基本農田的，由國務院或者國務院授權的省、 自治區(qū)、直轄市人民政府批準。 具體按照下列規(guī)定辦理：

（一）建設項目批準、核準前或者備案前后，由 自然資源主管部門對建設項 目用地事項進行審查，提出建設項目用地預審意見。建設項目需要申請核發(fā)選址 意見書的，應當合并辦理建設項目用地預審與選址意見書，核發(fā)建設項目用地預

審與選址意見書。

（二）建設單位持建設項目的批準、核準或者備案文件，向市、縣人民政府 提出建設用地申請。市、縣人民政府組織自然資源等部門擬訂農用地轉用方案， 報有批準權的人民政府批準；依法應當由國務院批準的，由省、自治區(qū)、直轄市 人民政府審核后上報。農用地轉用方案應當重點對是否符合國土空間規(guī)劃和土地 利用年度計劃以及補充耕地情況作出說明，涉及占用永久基本農田的，還應當對 占用永久基本農田的必要性、合理性和補劃可行性作出說明。

（三）農用地轉用方案經批準后，由市、縣人民政府組織實施。

2．法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十九條  無權批準征收、使用土地的單位或者個人非法批準占用土地的， 超越批準權限非法批準占用土地的，不按照土地利用總體規(guī)劃確定的用途批準用  地的，或者違反法律規(guī)定的程序批準占用、征收土地的，其批準文件無效，對非  法批準征收、使用土地的直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處  分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。非法批準、使用的土地應當收回，有關當  事人拒不歸還的，以非法占用土地論處。

非法批準征收、使用土地，對當事人造成損失的，依法應當承擔賠償責任。

（2）《違反土地管理規(guī)定行為處分辦法》

第五條  行政機關及其公務員違反土地管理規(guī)定，濫用職權，非法批準征收、 占用土地的，對有關責任人員，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降 級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分。

有前款規(guī)定行為，且有徇私舞弊情節(jié)的，從重處分。

第六條  行政機關及其公務員有下列行為之一的，對有關責任人員，給予記 過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開

除處分：

（三）沒有土地利用計劃指標擅自批準用地的；

（四）沒有新增建設占用農用地計劃指標擅自批準農用地轉用的；

（二）不按照土地利用總體規(guī)劃確定的用途批準用地

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第二十五條  經批準的土地利用總體規(guī)劃的修改，須經原批準機關批準；未 經批準，不得改變土地利用總體規(guī)劃確定的土地用途。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十九條  無權批準征收、使用土地的單位或者個人非法批準占用土地的， 超越批準權限非法批準占用土地的，不按照土地利用總體規(guī)劃確定的用途批準用  地的，或者違反法律規(guī)定的程序批準占用、征收土地的，其批準文件無效，對非  法批準征收、使用土地的直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行  政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。非法批準、使用的土地應當收回，有  關當事人拒不歸還的，以非法占用土地論處。

非法批準征收、使用土地，對當事人造成損失的，依法應當承擔賠償責任。

（2）《違反土地管理規(guī)定行為處分辦法》

第六條  行政機關及其公務員有下列行為之一的，對有關責任人員，給予記 過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開 除處分。

（一）不按照土地利用總體規(guī)劃確定的用途批準用地的；

（三）違反法律規(guī)定的程序批準征收、使用土地

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第二十三條  在國土空間規(guī)劃確定的城市和村莊、集鎮(zhèn)建設用地范圍內，為 實施該規(guī)劃而將農用地轉為建設用地的，由市、縣人民政府組織自然資源等部門 擬訂農用地轉用方案，分批次報有批準權的人民政府批準。

農用地轉用方案應當重點對建設項目安排、是否符合國土空間規(guī)劃和土地利 用年度計劃以及補充耕地情況作出說明。

農用地轉用方案經批準后，由市、縣人民政府組織實施。

第二十四條  建設項目確需占用國土空間規(guī)劃確定的城市和村莊、集鎮(zhèn)建設 用地范圍外的農用地，涉及占用永久基本農田的，由國務院批準；不涉及占用永 久基本農田的，由國務院或者國務院授權的省、 自治區(qū)、直轄市人民政府批準。 具體按照下列規(guī)定辦理：

（一）建設項目批準、核準前或者備案前后，由 自然資源主管部門對建設項 目用地事項進行審查，提出建設項目用地預審意見。建設項目需要申請核發(fā)選址 意見書的，應當合并辦理建設項目用地預審與選址意見書，核發(fā)建設項目用地預 審與選址意見書。

（二）建設單位持建設項目的批準、核準或者備案文件，向市、縣人民政府 提出建設用地申請。市、縣人民政府組織自然資源等部門擬訂農用地轉用方案， 報有批準權的人民政府批準；依法應當由國務院批準的，由省、自治區(qū)、直轄市 人民政府審核后上報。農用地轉用方案應當重點對是否符合國土空間規(guī)劃和土地 利用年度計劃以及補充耕地情況作出說明，涉及占用永久基本農田的，還應當對 占用永久基本農田的必要性、合理性和補劃可行性作出說明。

（三）農用地轉用方案經批準后，由市、縣人民政府組織實施。

第二十五條  建設項目需要使用土地的,建設單位原則上應當一次申請,辦

理建設用地審批手續(xù),確需分期建設的項目,可以根據(jù)可行性研究報告確定的方 案,分期申請建設用地,分期辦理建設用地審批手續(xù)，建設過程中用地范圍確需調 整的,應當依法辦理建設用地審批手續(xù)。

農用地轉用涉及征收土地的,還應當依法辦理征收土地手續(xù)。

（2）《國務院關于深化改革嚴格土地管理的決定》

一、嚴格執(zhí)行土地管理法律法規(guī)

(二)嚴格依照法定權限審批土地。農用地轉用和土地征收的審批權在國務院 和省、自治區(qū)、直轄市人民政府，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府不得違反法律 和行政法規(guī)的規(guī)定下放土地審批權。嚴禁規(guī)避法定審批權限，將單個建設項目用 地拆分審批。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十九條  無權批準征收、使用土地的單位或者個人非法批準占用土地的， 超越批準權限非法批準占用土地的，不按照土地利用總體規(guī)劃確定的用途批準用  地的，或者違反法律規(guī)定的程序批準占用、征收土地的，其批準文件無效，對非  法批準征收、使用土地的直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行  政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。非法批準、使用的土地應當收回，有  關當事人拒不歸還的，以非法占用土地論處。

非法批準征收、使用土地，對當事人造成損失的，依法應當承擔賠償責任。

（2）《違反土地管理規(guī)定行為處分辦法》

第七條  行政機關及其公務員有下列行為之一的，對有關責任人員，給予警 告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴重的，給予撤 職處分。

（五）違反法定程序批準征收、占用土地的。

（四）違法違規(guī)供地

具體建設項目供地環(huán)節(jié)上出現(xiàn)的違法違規(guī)批準行為。主要包括：違反有償用 地政策規(guī)定供應土地，違反招拍掛規(guī)定供應土地，違法低價供應土地，違反國家 供地政策供應土地等。

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第五十四條  建設單位使用國有土地，應當以出讓等有償使用方式取得；但 是，下列建設用地，經縣級以上人民政府依法批準，可以以劃撥方式取得：

（一）國家機關用地和軍事用地；

（二）城市基礎設施用地和公益事業(yè)用地；

（三）國家重點扶持的能源、交通、水利等基礎設施用地；

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他用地。

（2）《中華人民共和國城市房地產管理法》

第十三條  土地使用權出讓，可以采取拍賣、招標或者雙方協(xié)議的方式。

商業(yè)、旅游、娛樂和豪華住宅用地，有條件的，必須采取拍賣、招標方式； 沒有條件，不能采取拍賣、招標方式的，可以采取雙方協(xié)議的方式。

采取雙方協(xié)議方式出讓土地使用權的出讓金不得低于按國家規(guī)定所確定的 最低價。

（3）《劃撥用地目錄》

（4）《限制用地項目目錄（2012 年本）》

（5）《禁止用地項目目錄（2012 年本）》

（6）《協(xié)議出讓國有土地使用權規(guī)定》

（7）《招標拍賣掛牌出讓國有建設用地使用權規(guī)定》

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十九條  無權批準征收、使用土地的單位或者個人非法批準占用土地的， 超越批準權限非法批準占用土地的，不按照土地利用總體規(guī)劃確定的用途批準用  地的，或者違反法律規(guī)定的程序批準占用、征收土地的，其批準文件無效，對非  法批準征收、使用土地的直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行  政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。非法批準、使用的土地應當收回，有  關當事人拒不歸還的，以非法占用土地論處。

非法批準征收、使用土地，對當事人造成損失的，依法應當承擔賠償責任。

（2）《違反土地管理規(guī)定行為處分辦法》

第四條  行政機關在土地審批和供應過程中不執(zhí)行或者違反國家土地調控 政策，有下列行為之一的，對有關責任人員，給予記大過處分；情節(jié)較重的，給 予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分：

（一）對國務院明確要求暫停土地審批仍不停止審批的；

（二）對國務院明確禁止供地的項目提供建設用地的。

第八條  行政機關及其公務員違反土地管理規(guī)定，濫用職權，非法低價或者 無償出讓國有建設用地使用權的，對有關責任人員，給予記過或者記大過處分； 情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分。

有前款規(guī)定行為，且有徇私舞弊情節(jié)的，從重處分。

第九條  行政機關及其公務員在國有建設用地使用權出讓中，有下列行為之 一的，對有關責任人員，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者 降級處分；情節(jié)嚴重的，給予撤職處分：

（一）應當采取出讓方式而采用劃撥方式或者應當招標拍賣掛牌出讓而協(xié)議 出讓國有建設用地使用權的；

（二）在國有建設用地使用權招標拍賣掛牌出讓中，采取與投標人、競買人

惡意串通，故意設置不合理的條件限制或者排斥潛在的投標人、競買人等方式， 操縱中標人、競得人的確定或者出讓結果的；

（三）違反規(guī)定減免或者變相減免國有建設用地使用權出讓金的；

（四）國有建設用地使用權出讓合同簽訂后，擅自批準調整土地用途、容積 率等土地使用條件的；

（五）其他違反規(guī)定出讓國有建設用地使用權的行為。

（五）違法批地類追究刑事責任規(guī)定

1.《中華人民共和國刑法》

第四百一十條  國家機關工作人員徇私舞弊，違反土地管理法規(guī)，濫用職權， 非法批準征用、占用土地，或者非法低價出讓國有土地使用權，情節(jié)嚴重的，處 三年以下有期徒刑或者拘役；致使國家或者集體利益遭受特別重大損失的，處三 年以上七年以下有期徒刑。

2.《最高人民法院關于審理破壞土地資源刑事案件具體應用法律若干問題的 解釋》

第四條  國家機關工作人員徇私舞弊，違反土地管理法規(guī)，濫用職權，非法 批準征用、占用土地，具有下列情形之一的，屬于非法批準征用、占用土地“情 節(jié)嚴重”，依照刑法第四百一十條的規(guī)定，以非法批準征用、占用土地罪定罪處 罰：

（一）非法批準征用、占用基本農田十畝以上的；

（二）非法批準征用、占用基本農田以外的耕地三十畝以上的；

（三）非法批準征用、占用其他土地五十畝以上的；

（四）雖未達到上述數(shù)量標準，但非法批準征用、占用土地造成直接經濟損

失三十萬元以上；造成耕地大量毀壞等惡劣情節(jié)的。

第九條  多次實施本解釋規(guī)定的行為依法應當追訴的，或者一年內多次實施 本解釋規(guī)定的行為未經處理的，按照累計的數(shù)量、數(shù)額處罰。

3.《最高人民法院關于審理破壞林地資源刑事案件具體應用法律若干問題的 解釋》

第二條  國家機關工作人員徇私舞弊，違反土地管理法規(guī)，濫用職權，非法 批準征用、占用林地，具有下列情形之一的，屬于刑法第四百一十條規(guī)定的“情 節(jié)嚴重”，應當以非法批準征用、占用土地罪判處三年以下有期徒刑或者拘役:

（一）非法批準征用、占用防護林地、特種用途林地數(shù)量分別或者合計達到 十畝以上；

（二）非法批準征用、占用其他林地數(shù)量達到二十畝以上；

（三）非法批準征用、占用林地造成直接經濟損失數(shù)額達到三十萬元以上， 或者造成本條第（一）項規(guī)定的林地數(shù)量分別或者合計達到五畝以上或者本條第 （二）項規(guī)定的林地數(shù)量達到十畝以上毀壞。

第三條  實施本解釋第二條規(guī)定的行為，具有下列情形之一的，屬于刑法第 四百一十條規(guī)定的“致使國家或者集體利益遭受特別重大損失”，應當以非法批 準征用、占用土地罪判處三年以上七年以下有期徒刑：

（一）非法批準征用、占用防護林地、特種用途林地數(shù)量分別或者合計達到 二十畝以上；

（二）非法批準征用、占用其他林地數(shù)量達到四十畝以上；

（三）非法批準征用、占用林地造成直接經濟損失數(shù)額達到六十萬元以上， 或者造成本條第（一）項規(guī)定的林地數(shù)量分別或者合計達到十畝以上或者本條第 （二）項規(guī)定的林地數(shù)量達到二十畝以上毀壞。

4.《最高人民法院關于審理破壞草原資源刑事案件應用法律若干問題的解釋》 第三條  國家機關工作人員徇私舞弊，違反草原法等土地管理法規(guī)，具有下

列情形之一的，應當認定為刑法第四百一十條規(guī)定的“情節(jié)嚴重”:

（一）非法批準征收、征用、占用草原四十畝以上的；

（二）非法批準征收、征用、占用草原，造成二十畝以上草原被毀壞的；

（三）非法批準征收、征用、占用草原，造成直接經濟損失三十萬元以上，

或者具有其他惡劣情節(jié)的。

具有下列情形之一，應當認定為刑法第四百一十條規(guī)定的“致使國家或者集 體利益遭受特別重大損失”：

（一）非法批準征收、征用、占用草原八十畝以上的；

（二）非法批準征收、征用、占用草原，造成四十畝以上草原被毀壞的；

（三）非法批準征收、征用、占用草原，造成直接經濟損失六十萬元以上，

或者具有其他特別惡劣情節(jié)的。

（六）查處注意事項

1.對違法批地類的處理，屬于行政處理，不屬于行政處罰。

2.對違法征地的認定，不能僅以簽訂征地補償協(xié)議、支付補償款予以認定， 還應確認土地是否被征地者實際控制、平整場地、動工建設等。

二、違法占地類

（一）未經批準或者采取欺騙手段騙取批準，違法占用土地

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第二條第二款  任何單位和個人不得侵占、買賣或者以其他形式非法轉讓土 地。土地使用權可以依法轉讓。

第四十四條  建設占用土地，涉及農用地轉為建設用地的，應當辦理農用地

轉用審批手續(xù)。

永久基本農田轉為建設用地的，由國務院批準。

在土地利用總體規(guī)劃確定的城市和村莊、集鎮(zhèn)建設用地規(guī)模范圍內，為實施 該規(guī)劃而將永久基本農田以外的農用地轉為建設用地的，按土地利用年度計劃分 批次按照國務院規(guī)定由原批準土地利用總體規(guī)劃的機關或者其授權的機關批準。 在已批準的農用地轉用范圍內，具體建設項目用地可以由市、縣人民政府批準。

在土地利用總體規(guī)劃確定的城市和村莊、集鎮(zhèn)建設用地規(guī)模范圍外，將永久 基本農田以外的農用地轉為建設用地的，由國務院或者國務院授權的省、自治區(qū)、 直轄市人民政府批準。

第五十三條  經批準的建設項目需要使用國有建設用地的，建設單位應當持 法律、行政法規(guī)規(guī)定的有關文件，向有批準權的縣級以上人民政府自然資源主管 部門提出建設用地申請，經自然資源主管部門審查，報本級人民政府批準。

第五十七條  建設項目施工和地質勘查需要臨時使用國有土地或者農民集 體所有的土地的，由縣級以上人民政府自然資源主管部門批準。其中，在城市規(guī) 劃區(qū)內的臨時用地，在報批前，應當先經有關城市規(guī)劃行政主管部門同意。土地 使用者應當根據(jù)土地權屬，與有關自然資源主管部門或者農村集體經濟組織、村 民委員會簽訂臨時使用土地合同，并按照合同的約定支付臨時使用土地補償費。

臨時使用土地的使用者應當按照臨時使用土地合同約定的用途使用土地，并 不得修建永久性建筑物。

臨時使用土地期限一般不超過二年。

第五十九條  鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公共設施、公益事業(yè)、農村村民住宅等 鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村建設，應當按照村莊和集鎮(zhèn)規(guī)劃，合理布局，綜合開發(fā)，配套建設； 建設用地，應當符合鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃和土地利用年度計劃，并依照本 法第四十四條、第六十條、第六十一條、第六十二條的規(guī)定辦理審批手續(xù)。

第六十條  農村集體經濟組織使用鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃確定的建設用 地興辦企業(yè)或者與其他單位、個人以土地使用權入股、聯(lián)營等形式共同舉辦企業(yè) 的，應當持有關批準文件，向縣級以上地方人民政府自然資源主管部門提出申請， 按照省、自治區(qū)、直轄市規(guī)定的批準權限，由縣級以上地方人民政府批準；其中， 涉及占用農用地的，依照本法第四十四條的規(guī)定辦理審批手續(xù)。

按照前款規(guī)定興辦企業(yè)的建設用地，必須嚴格控制。省、自治區(qū)、直轄市可 以按照鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的不同行業(yè)和經營規(guī)模，分別規(guī)定用地標準。

第六十一條  鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公共設施、公益事業(yè)建設，需要使用土地的，經鄉(xiāng) （鎮(zhèn)）人民政府審核，向縣級以上地方人民政府土地行政主管部門提出申請，按 照省、 自治區(qū)、直轄市規(guī)定的批準權限，由縣級以上地方人民政府批準；其中， 涉及占用農用地的，依照本法第四十四條的規(guī)定辦理審批手續(xù)。

第六十三條  土地利用總體規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃確定為工業(yè)、商業(yè)等經營性用途， 并經依法登記的集體經營性建設用地，土地所有權人可以通過出讓、出租等方式 交由單位或者個人使用，并應當簽訂書面合同，載明土地界址、面積、動工期限、 使用期限、土地用途、規(guī)劃條件和雙方其他權利義務。

前款規(guī)定的集體經營性建設用地出讓、出租等，應當經本集體經濟組織成員 的村民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村民代表的同意。

通過出讓等方式取得的集體經營性建設用地使用權可以轉讓、互換、出資、 贈與或者抵押，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者土地所有權人、土地使用權人簽 訂的書面合同另有約定的除外。

集體經營性建設用地的出租，集體建設用地使用權的出讓及其最高年限、轉 讓、互換、出資、贈與、抵押等，參照同類用途的國有建設用地執(zhí)行。具體辦法 由國務院制定。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第二十一條  搶險救災、疫情防控等急需使用土地的，可以先行使用土地。 其中，屬于臨時用地的，用后應當恢復原狀并交還原土地使用者使用，不再辦理 用地審批手續(xù)；屬于永久性建設用地的，建設單位應當在不晚于應急處置工作結 束六個月內申請補辦建設用地審批手續(xù)。

第二十二條第二款  建設項目占用國土空間規(guī)劃確定的未利用地的，按照省、 自治區(qū)、直轄市的規(guī)定辦理。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十七條  未經批準或者采取欺騙手段騙取批準，非法占用土地的，由縣 級以上人民政府自然資源主管部門責令退還非法占用的土地，對違反土地利用總 體規(guī)劃擅自將農用地改為建設用地的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑 物和其他設施，恢復土地原狀，對符合土地利用總體規(guī)劃的，沒收在非法占用的 土地上新建的建筑物和其他設施，可以并處罰款；對非法占用土地單位的直接負 責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究 刑事責任。

超過批準的數(shù)量占用土地，多占的土地以非法占用土地論處。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十七條第一款  依照《土地管理法》第七十七條的規(guī)定處以罰款的，罰 款額為非法占用土地每平方米 100 元以上 1000 元以下。

（3）《違反土地管理規(guī)定行為處分辦法》

第十條  未經批準或者采取欺騙手段騙取批準，非法占用土地的，對有關責 任人員，給予警告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分； 情節(jié)嚴重的，給予開除處分。

（二）超過批準的數(shù)量或標準占用土地

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第七十七條第二款  超過批準的數(shù)量占用土地，多占的土地以非法占用土地 論處。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十七條  未經批準或者采取欺騙手段騙取批準，非法占用土地的，由縣 級以上人民政府自然資源主管部門責令退還非法占用的土地，對違反土地利用總 體規(guī)劃擅自將農用地改為建設用地的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑 物和其他設施，恢復土地原狀，對符合土地利用總體規(guī)劃的，沒收在非法占用的 土地上新建的建筑物和其他設施，可以并處罰款；對非法占用土地單位的直接負 責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究 刑事責任。

超過批準的數(shù)量占用土地，多占的土地以非法占用土地論處。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十七條第一款  依照《土地管理法》第七十七條的規(guī)定處以罰款的，罰 款額為非法占用土地每平方米 100 元以上 1000 元以下。

（3）《違反土地管理規(guī)定行為處分辦法》

第十條  未經批準或者采取欺騙手段騙取批準，非法占用土地的，對有關責 任人員，給予警告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分； 情節(jié)嚴重的，給予開除處分。

（三）依法收回非法批準、使用的土地，有關當事人拒不歸還

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第七十九條 無權批準征收、使用土地的單位或者個人非法批準占用土地的， 超越批準權限非法批準占用土地的，不按照土地利用總體規(guī)劃確定的用途批準用  地的，或者違反法律規(guī)定的程序批準占用、征收土地的，其批準文件無效，對非  法批準征收、使用土地的直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處  分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。非法批準、使用的土地應當收回，有關當  事人拒不歸還的，以非法占用土地論處。

非法批準征收、使用土地，對當事人造成損失的，依法應當承擔賠償責任。 2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十七條 未經批準或者采取欺騙手段騙取批準，非法占用土地的，由縣 級以上人民政府自然資源主管部門責令退還非法占用的土地，對違反土地利用總 體規(guī)劃擅自將農用地改為建設用地的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑 物和其他設施，恢復土地原狀，對符合土地利用總體規(guī)劃的，沒收在非法占用的 土地上新建的建筑物和其他設施，可以并處罰款；對非法占用土地單位的直接負 責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事 責任。

超過批準的數(shù)量占用土地，多占的土地以非法占用土地論處。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十七條第一款  依照《土地管理法》第七十七條的規(guī)定處以罰款的，罰 款額為非法占用土地每平方米 100 元以上 1000 元以下。

（四）違法占地類追究刑事責任規(guī)定

1.《中華人民共和國刑法》

第三百四十二條  違反土地管理法規(guī)，非法占用耕地、林地等農用地，改變 被占用土地用途，數(shù)量較大，造成耕地、林地等農用地大量毀壞的，處五年以下 有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

2.《最高人民法院關于審理破壞土地資源刑事案件具體應用法律若干問題的 解釋》

第三條  違反土地管理法規(guī)，非法占用耕地改作他用，數(shù)量較大，造成耕地 大量毀壞的，依照刑法第三百四十二條的規(guī)定，以非法占用耕地罪定罪處罰：

（一）非法占用耕地“數(shù)量較大”，是指非法占用基本農田五畝以上或者非 法占用基本農田以外的耕地十畝以上。

（二）非法占用耕地“造成耕地大量毀壞”，是指行為人非法占用耕地建窯、 建墳、建房、挖沙、采石、采礦、取土、堆放固體廢棄物或者進行其他非農業(yè)建 設，造成基本農田五畝以上或者基本農田以外的耕地十畝以上種植條件嚴重毀壞 或者嚴重污染。

第八條  單位犯非法轉讓、倒賣土地使用權罪、非法占有耕地罪的定罪量刑 標準，依照本解釋第一條、第二條、第三條的規(guī)定執(zhí)行。

第九條  多次實施本解釋規(guī)定的行為依法應當追訴的，或者一年內多次實施 本解釋規(guī)定的行為未經處理的，按照累計的數(shù)量、數(shù)額處罰。

3.《最高人民法院關于審理破壞林地資源刑事案件具體應用法律若干問題的 解釋》

第一條  違反土地管理法規(guī)，非法占用林地，改變被占用林地用途，在非法 占用的林地上實施建窯、建墳、建房、挖沙、采石、采礦、取土、種植農作物、 堆放或排泄廢棄物等行為或者進行其他非林業(yè)生產、建設，造成林地的原有植被 或林業(yè)種植條件嚴重毀壞或者嚴重污染，并具有下列情形之一的，屬于《中華人 民共和國刑法修正案（二）》規(guī)定的“數(shù)量較大，造成林地大量毀壞”，應當以非

法占用農用地罪判處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金：

（一）非法占用并毀壞防護林地、特種用途林地數(shù)量分別或者合計達到五畝 以上；

（二）非法占用并毀壞其他林地數(shù)量達到十畝以上；

（三）非法占用并毀壞本條第（一）項、第（二）項規(guī)定的林地，數(shù)量分別 達到相應規(guī)定的數(shù)量標準的百分之五十以上；

（四）非法占用并毀壞本條第（一）項、第（二）項規(guī)定的林地，其中一項 數(shù)量達到相應規(guī)定的數(shù)量標準的百分之五十以上，且兩項數(shù)量合計達到該項規(guī)定 的數(shù)量標準。

4.《最高人民法院關于審理破壞草原資源刑事案件應用法律若干問題的解釋》

第一條  違反草原法等土地管理法規(guī)，非法占用草原，改變被占用草原用途， 數(shù)量較大，造成草原大量毀壞的，依照刑法第三百四十二條的規(guī)定，以非法占用 農用地罪定罪處罰。

第二條  非法占用草原，改變被占用草原用途，數(shù)量在二十畝以上的，或者 曾因非法占用草原受過行政處罰，在三年內又非法占用草原，改變被占用草原用 途，數(shù)量在十畝以上的，應當認定為刑法第三百四十二條規(guī)定的“數(shù)量較大”。

非法占用草原，改變被占用草原用途，數(shù)量較大，具有下列情形之一的，應 當認定為刑法第三百四十二條規(guī)定的“造成耕地、林地等農用地大量毀壞”：

（一）開墾草原種植糧食作物、經濟作物、林木的；

（二）在草原上建窯、建房、修路、挖砂、采石、采礦、取土、剝取草皮的；

（三）在草原上堆放或者排放廢棄物，造成草原的原有植被嚴重毀壞或者嚴

重污染的；

（四）違反草原保護、建設、利用規(guī)劃種植牧草和飼料作物，造成草原沙化 或者水土嚴重流失的；

（五）其他造成草原嚴重毀壞的情形。

5.《最高人民檢察院、公安部關于印發(fā)〈最高人民檢察院公安部關于公安機 關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）〉的通知》

第六十七條  違反土地管理法規(guī)，非法占用耕地、林地等農用地，改變被占 用土地用途，造成耕地、林地等農用地大量毀壞，涉嫌下列情形之一的，應予立 案追訴：

（一）非法占用基本農田五畝以上或者基本農田以外的耕地十畝以上的；

（二）非法占用防護林地或者特種用途林地數(shù)量單種或者合計五畝以上的；

（三）非法占用其他林地十畝以上的；

（四）非法占用本款第（二）項、第（三）項規(guī)定的林地，其中一項數(shù)量達

到相應規(guī)定的數(shù)量標準的百分之五十以上，且兩項數(shù)量合計達到該項規(guī)定的數(shù)量 標準的;

（五）非法占用其他農用地數(shù)量較大的情形。

違反土地管理法規(guī)，非法占用耕地建窯、建墳、建房、挖沙、采石、采礦、 取土、堆放固體廢棄物或者進行其他非農業(yè)建設，造成耕地種植條件嚴重毀壞或 者嚴重污染，被毀壞耕地數(shù)量達到以上規(guī)定的，屬于本條規(guī)定的“造成耕地大量 毀壞”。

違反土地管理法規(guī)，非法占用林地，改變被占用林地用途，在非法占用的林 地上實施建窯、建墳、建房、挖沙、采石、采礦、取土、種植農作物、堆放或者 排泄廢棄物等行為或者進行其他非林業(yè)生產、建設，造成林地的原有植被或者林 業(yè)種植條件嚴重毀壞或者嚴重污染，被毀壞林地數(shù)量達到以上規(guī)定的，屬于本條 規(guī)定的“造成林地大量毀壞”。

（五）查處注意事項

1.違法占用的土地為農用地的，責令退還土地，對違反土地利用總體規(guī)劃擅 自將農用地改為建設用地的，限期拆除地上新建的建筑物和其他設施，恢復土地 原狀，對符合土地利用總體規(guī)劃的，沒收地上新建的建筑物和其他設施；可以并 處罰款。

2.違法占用的土地為建設用地和未利用地的，責令退還土地，可以并處罰款。 對地上新建建筑物和其他設施，由違法當事人與合法的土地所有者或使用者協(xié)商 處置，涉及違反《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》等其他法律法規(guī)的，應當依照相關法律法規(guī)處理。

3.判定違法用地是否符合土地利用總體規(guī)劃時，原則上以鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用 總體規(guī)劃為依據(jù)，如果鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃與市（縣）土地利用總體規(guī)劃 不銜接的，應當以市（縣）土地利用總體規(guī)劃為準。

4.違法用地屬于城鄉(xiāng)建設用地的，應當區(qū)分情況判定是否符合土地利用總體 規(guī)劃：用地位于允許建設區(qū)的，判定為符合土地利用總體規(guī)劃；用地位于有條件 建設區(qū)、不突破城鄉(xiāng)建設用地總規(guī)模的，判定為符合土地利用總體規(guī)劃；用地位 于禁止建設區(qū)和限制建設區(qū)的，判定為不符合土地利用總體規(guī)劃。

5.違法用地面積應以作為建設用地用途的實際控制土地面積為依據(jù)，不得以 未硬化、未建成等作為未構成違法用地行為的依據(jù)。

三、違法轉讓類

（一）買賣或者以其他形式非法轉讓土地

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第二條第二款  任何單位和個人不得侵占、買賣或者以其他形式非法轉讓土 地。土地使用權可以依法轉讓。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十四條  買賣或者以其他形式非法轉讓土地的，由縣級以上人民政府土  地行政主管部門沒收違法所得；對違反土地利用總體規(guī)劃擅自將農用地改為建設  用地的，限期拆除在非法轉讓的土地上新建的建筑物和其他設施，恢復土地原狀， 對符合土地利用總體規(guī)劃的，沒收在非法轉讓的土地上新建的建筑物和其他設施； 可以并處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分； 構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十四條  依照《土地管理法》第七十四條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為 違法所得的 10%以上 50%以下。

（3）《違反土地管理規(guī)定行為處分辦法》

第十一條  買賣或者以其他形式非法轉讓土地的，對有關責任人員，給予警 告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分;情節(jié)嚴重的， 給予開除處分。

（二）未經批準，違法轉讓以劃撥方式取得的國有土地使用權

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國城市房地產管理法》

第四十條  以劃撥方式取得土地使用權的，轉讓房地產時，應當按照國務院 規(guī)定，報有批準權的人民政府審批。有批準權的人民政府準予轉讓的，應當由受 讓方辦理土地使用權出讓手續(xù)，并依照國家有關規(guī)定繳納土地使用權出讓金。

以劃撥方式取得土地使用權的，轉讓房地產報批時，有批準權的人民政府按 照國務院規(guī)定決定可以不辦理土地使用權出讓手續(xù)的，轉讓方應當按照國務院規(guī) 定將轉讓房地產所獲收益中的土地收益上繳國家或者作其他處理。

（2）《中華人民共和國城鎮(zhèn)國有土地使用權出讓和轉讓暫行條例》

第四十四條  劃撥土地使用權，除本條例第四十五條規(guī)定的情況外，不得轉 讓、出租、抵押。

第四十五條  符合下列條件的，經市、縣人民政府土地管理部門和房產管理 部門批準，其劃撥土地使用權和地上建筑物、其他附著物所有權可以轉讓、出租、 抵押：

（一）土地使用者為公司、企業(yè)、其他經濟組織和個人；

（二）領有國有土地使用證；

（三）具有地上建筑物、其他附著物合法的產權證明；

（四）依照本條例第二章的規(guī)定簽訂土地使用權出讓合同，向當?shù)厥?、縣人

民政府補交土地使用權出讓金或者以轉讓、出租、抵押所獲效益抵交土地使用權 出讓金。

轉讓、出租、抵押前款劃撥土地使用權的，分別依照本條例第三章、第四 章和第五章的規(guī)定辦理。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十四條  買賣或者以其他形式非法轉讓土地的，由縣級以上人民政府自  然資源主管部門沒收違法所得；對違反土地利用總體規(guī)劃擅自將農用地改為建設  用地的，限期拆除在非法轉讓的土地上新建的建筑物和其他設施，恢復土地原狀， 對符合土地利用總體規(guī)劃的，沒收在非法轉讓的土地上新建的建筑物和其他設施； 可以并處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分； 構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（2）《中華人民共和國城市房地產管理法》

第六十七條  違反本法第四十條第一款的規(guī)定轉讓房地產的，由縣級以上人

民政府土地管理部門責令繳納土地使用權出讓金，沒收違法所得，可以并處罰款。

（3）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十四條  依照《土地管理法》第七十四條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為 違法所得的 10%以上 50%以下。

（4）《中華人民共和國城鎮(zhèn)國有土地使用權出讓和轉讓暫行條例》

第四十六條  對未經批準擅自轉讓、出租、抵押劃撥土地使用權的單位和個 人，市、縣人民政府土地管理部門應當沒收其非法收入，并根據(jù)情節(jié)處以罰款。

（5）《違反土地管理規(guī)定行為處分辦法》

第十一條   買賣或者以其他形式非法轉讓土地的，對有關責任人員，給予 警告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的， 給予開除處分。

（三）不符合法律規(guī)定的條件，違法轉讓以出讓方式取得的國有土地使用 權

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第二條第二款  任何單位和個人不得侵占、買賣或者以其他形式非法轉讓土 地。土地使用權可以依法轉讓。

（2）《中華人民共和國城市房地產管理法》

第三十七條  房地產轉讓，是指房地產權利人通過買賣、贈與或者其他合法 方式將其房地產轉移給他人的行為。

第三十八條  下列房地產，不得轉讓：

（一）以出讓方式取得土地使用權的，不符合本法第三十九條規(guī)定的條件的；

（二）司法機關和行政機關依法裁定、決定查封或者以其他形式限制房地產

權利的；

（三）依法收回土地使用權的；

（四）共有房地產，未經其他共有人書面同意的；

（五）權屬有爭議的；

（六）未依法登記領取權屬證書的；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止轉讓的其他情形。

第三十九條  以出讓方式取得土地使用權的，轉讓房地產時，應當符合下列

條件：

（一）按照出讓合同約定已經支付全部土地使用權出讓金，并取得土地使用 權證書；

（二）按照出讓合同約定進行投資開發(fā)，屬于房屋建設工程的，完成開發(fā)投 資總額的百分之二十五以上，屬于成片開發(fā)土地的，形成工業(yè)用地或者其他建設 用地條件。

轉讓房地產時房屋已經建成的，還應當持有房屋所有權證書。

（3）《中華人民共和國城鎮(zhèn)國有土地使用權出讓和轉讓暫行條例》

第十九條  土地使用權轉讓是指土地使用者將土地使用權再轉讓的行為，包 括出售、交換和贈與。

未按土地使用權出讓合同規(guī)定的期限和條件投資開發(fā)、利用土地的，土地使 用權不得轉讓。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十四條  買賣或者以其他形式非法轉讓土地的，由縣級以上人民政府自 然資源主管部門沒收違法所得；對違反土地利用總體規(guī)劃擅自將農用地改為建設 用地的，限期拆除在非法轉讓的土地上新建的建筑物和其他設施，恢復土地原狀，

對符合土地利用總體規(guī)劃的，沒收在非法轉讓的土地上新建的建筑物和其他設施； 可以并處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分； 構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（2）《中華人民共和國城市房地產管理法》

第六十六條  違反本法第三十九條第一款的規(guī)定轉讓土地使用權的，由縣級 以上人民政府土地管理部門沒收違法所得，可以并處罰款。

（3）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十四條  依照《土地管理法》第七十四條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為 違法所得的 10%以上 50%以下。

（4）《城市房地產開發(fā)經營管理條例》

第三十五條  違反本條例規(guī)定，擅自轉讓房地產開發(fā)項目的，由縣級以上人 民政府負責土地管理工作的部門責令停止違法行為，沒收違法所得，可以并處違 法所得 5 倍以下的罰款。

（5）《違反土地管理規(guī)定行為處分辦法》

第十一條  買賣或者以其他形式非法轉讓土地的，對有關責任人員，給予警 告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的， 給予開除處分。

（四）擅自將農民集體所有的土地通過出讓、轉讓使用權或者出租等方式 用于非農業(yè)建設，或者違法將集體經營性建設用地通過出讓、出租等方式交由 單位或者個人使用

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第六十三條  土地利用總體規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃確定為工業(yè)、商業(yè)等經營性用途，

并經依法登記的集體經營性建設用地，土地所有權人可以通過出讓、出租等方式 交由單位或者個人使用，并應當簽訂書面合同，載明土地界址、面積、動工期限、 使用期限、土地用途、規(guī)劃條件和雙方其他權利義務。

前款規(guī)定的集體經營性建設用地出讓、出租等，應當經本集體經濟組織成員 的村民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村民代表的同意。通過出讓等方 式取得的集體經營性建設用地使用權可以轉讓、互換、出資、贈與或者抵押，但 法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者土地所有權人、土地使用權人簽訂的書面合同另有 約定的除外。

集體經營性建設用地的出租，集體建設用地使用權的出讓及其最高年限、轉 讓、互換、出資、贈與、抵押等，參照同類用途的國有建設用地執(zhí)行。具體辦法 由國務院制定。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第八十二條  擅自將農民集體所有的土地通過出讓、轉讓使用權或者出租等 方式用于非農業(yè)建設，或者違反本法規(guī)定，將集體經營性建設用地通過出讓、出 租等方式交由單位或者個人使用的，由縣級以上人民政府自然資源主管部門責令 限期改正，沒收違法所得，并處罰款。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第六十條  依照《土地管理法》第八十二條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為違 法所得的 10%以上 30%以下。

（3）《違反土地管理規(guī)定行為處分辦法》

第十一條  買賣或者以其他形式非法轉讓土地的，對有關責任人員，給予警 告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴重的， 給予開除處分。

（五）違法轉讓類追究刑事責任規(guī)定

1.《中華人民共和國刑法》

第二百二十八條  以牟利為目的，違反土地管理法規(guī)，非法轉讓、倒賣土地 使用權，情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法轉讓、 倒賣土地使用權價額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三 年以上七年以下有期徒刑，并處非法轉讓、倒賣土地使用權價額百分之五以上百 分之二十以下罰金。

2.《最高人民法院關于審理破壞土地資源刑事案件具體應用法律若干問題的 解釋》

第一條  以牟利為目的，違反土地管理法規(guī)，非法轉讓、倒賣土地使用權， 具有下列情形之一的，屬于非法轉讓、倒賣土地使用權“情節(jié)嚴重”，依照刑法 第二百二十八條的規(guī)定，以非法轉讓、倒賣土地使用權罪定罪處罰：

（一）非法轉讓、倒賣基本農田五畝以上的；

（二）非法轉讓、倒賣基本農田以外的耕地十畝以上的；

（三）非法轉讓、倒賣其他土地二十畝以上的；

（四）非法獲利五十萬元以上的；

（五）非法轉讓、倒賣土地接近上述數(shù)量標準并具有其他惡劣情節(jié)的，如曾

因非法轉讓、倒賣土地使用權受過行政處罰或者造成嚴重后果等。

第二條  實施第一條規(guī)定的行為，具有下列情形之一的，屬于非法轉讓、倒 賣土地使用權“情節(jié)特別嚴重

（一）非法轉讓、倒賣基本農田十畝以上的；

（二）非法轉讓、倒賣基本農田以外的耕地二十畝以上的；

（三）非法轉讓、倒賣其他土地四十畝以上的；

（四）非法獲利一百萬元以上的；

（五）非法轉讓、倒賣土地接近上述數(shù)量標準并具有其他惡劣情節(jié)，如造成 嚴重后果等。

第八條  單位犯非法轉讓、倒賣土地使用權罪、非法占有耕地罪的定罪量刑 標準，依照本解釋第一條、第二條、第三條的規(guī)定執(zhí)行。

第九條  多次實施本解釋規(guī)定的行為依法應當追訴的，或者一年內多次實施 本解釋規(guī)定的行為未經處理的，按照累計的數(shù)量、數(shù)額處罰。

3.《最高人民檢察院、公安部關于印發(fā)〈最高人民檢察院 公安部關于公安 機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）〉的通知》

第八十條  以牟利為目的，違反土地管理法規(guī)，非法轉讓、倒賣土地使用權， 涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

（一）非法轉讓、倒賣基本農田五畝以上的；

（二）非法轉讓、倒賣基本農田以外的耕地十畝以上的；

（三）非法轉讓、倒賣其他土地二十吉以上的；

（四）違法所得數(shù)額在五十萬元以上的；

（五）雖未達到上述數(shù)額標準，但因非法轉讓、倒賣土地使用權受過行政處

罰，又非法轉讓、倒賣土地的；

（六）其他情節(jié)嚴重的情形。

（六）查處注意事項

1.違法轉讓土地行為不能僅以簽訂轉讓合同或者協(xié)議、支付轉讓價款予以認 定，還應當確認受讓方是否實際接收、占有、控制土地。

2.對違法轉讓土地類違法行為的處罰應當針對轉讓雙方，處罰種類應當區(qū)別 適用。適用《中華人民共和國土地管理法》第七十四條時，“沒收違法所得”適 用于轉讓方，“拆除或者沒收地上建筑物”適用于受讓方，“可以并處罰款”適用

于轉讓雙方。適用《中華人民共和國土地管理法》第八十二條時，對出讓、轉讓 或者出租方，責令限期改正，沒收違法所得，并處罰款；對受讓方、承租方占地 建設的按照違法占地處理。

3.涉及房地產轉讓的，優(yōu)先適用《中華人民共和國城市房地產管理法》和《城 市房地產開發(fā)經營管理條例》；其他違法轉讓，優(yōu)先適用《中華人民共和國土地 管理法》。

4.違法轉讓土地中的受讓者將土地再次轉讓給他人，即再轉讓土地的，對每 個環(huán)節(jié)的違法轉讓行為都應當予以處罰。

四、破壞農用地類

（一）破壞一般耕地行為

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第三十七條第二款  禁止占用耕地建窯、建墳或者擅自在耕地上建房、挖砂、 采石、采礦、取土等。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十五條  違反本法規(guī)定，占用耕地建窯、建墳或者擅自在耕地上建房、 挖砂、采石、采礦、取土等，破壞種植條件的，或者因開發(fā)土地造成土地荒漠化、 鹽漬化的，由縣級以上人民政府自然資源主管部門、農業(yè)農村主管部門等按照職 責責令限期改正或者治理，可以并處罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十五條  依照《土地管理法》第七十五條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為 耕地開墾費的 5 倍以上 10 倍以下；破壞黑土地等優(yōu)質耕地的，從重處罰。

（二）破壞永久基本農田行為

1.法律依據(jù)

（1）《基本農田保護條例》

第十七條  禁止任何單位和個人在基本農田保護區(qū)內建窯、建房、建墳、挖 砂、采石、采礦、取土、堆放固體廢棄物或者進行其他破壞基本農田的活動。

（2）《中華人民共和國土地管理法》

第三十七條第二款  禁止占用耕地建窯、建墳或者擅自在耕地上建房、挖砂、 采石、采礦、取土等。

2.法律責任

（1）《基本農田保護條例》

第三十三條 違反本條例規(guī)定，占用基本農田建窯、建房、建墳、挖砂、采 石、采礦、取土、堆放固體廢棄物或者從事其他活動破壞基本農田，毀壞種植條 件的，由縣級以上人民政府土地行政主管部門責令改正或者治理，恢復原種植條 件，處占用基本農田的耕地開墾費 1 倍以上 2 倍以下的罰款；構成犯罪的，依法 追究刑事責任。

（2）《中華人民共和國土地管理法》

第七十五條  違反本法規(guī)定，占用耕地建窯、建墳或者擅自在耕地上建房、 挖砂、采石、采礦、取土等，破壞種植條件的，或者因開發(fā)土地造成土地荒漠化、 鹽漬化的，由縣級以上人民政府自然資源主管部門、農業(yè)農村主管部門等按照職 責責令限期改正或者治理，可以并處罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（3）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十五條  依照《土地管理法》第七十五條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為 耕地開墾費的 5 倍以上 10 倍以下；破壞黑土地等優(yōu)質耕地的，從重處罰。

（三）破壞農用地類追究刑事責任規(guī)定

1.《中華人民共和國刑法》

第三百四十二條  違反土地管理法規(guī)，非法占用耕地、林地等農用地，改變 被占用土地用途，數(shù)量較大，造成耕地、林地等農用地大量毀壞的，處五年以下 有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

2.《最高人民法院關于審理破壞土地資源刑事案件具體應用法律若干問題的 解釋》

第三條  違反土地管理法規(guī)，非法占用耕地改作他用，數(shù)量較大，造成耕地 大量毀壞的，依照刑法第三百四十二條的規(guī)定，以非法占用耕地罪定罪處罰：

（一）非法占用耕地“數(shù)量較大”，是指非法占用基本農田五畝以上或者非 法占用基本農田以外的耕地十畝以上。

（二）非法占用耕地“造成耕地大量毀壞”，是指行為人非法占用耕地建窯、 建墳、建房、挖沙、采石、采礦、取土、堆放固體廢棄物或者進行其他非農業(yè)建 設，造成基本農田五畝以上或者基本農田以外的耕地十畝以上種植條件嚴重毀壞 或者嚴重污染。

第八條  單位犯非法轉讓、倒賣土地使用權罪、非法占有耕地罪的定罪量刑 標準，依照本解釋第一條、第二條、第三條的規(guī)定執(zhí)行。

第九條  多次實施本解釋規(guī)定的行為依法應當追訴的，或者一年內多次實施 本解釋規(guī)定的行為未經處理的，按照累計的數(shù)量、數(shù)額處罰。

3.《最高人民檢察院、公安部關于印發(fā)〈最高人民檢察院公安部關于公安機 關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）〉的通知》

第六十七條  違反土地管理法規(guī)，非法占用耕地、林地等農用地，改變被占 用土地用途，造成耕地、林地等農用地大量毀壞，涉嫌下列情形之一的，應予立 案追訴：

（一）非法占用基本農田五畝以上或者基本農田以外的耕地十畝以上的；

（二）非法占用防護林地或者特種用途林地數(shù)量單種或者合計五畝以上的；

（三）非法占用其他林地十畝以上的；

（四）非法占用本款第（二）項、第（三）項規(guī)定的林地，其中一項數(shù)量達

到相應規(guī)定的數(shù)量標準的百分之五十以上，且兩項數(shù)量合計達到該項規(guī)定的數(shù)量 標準的；

（五）非法占用其他農用地數(shù)量較大的情形。

違反土地管理法規(guī)，非法占用耕地建窯、建墳、建房、挖沙、采石、采礦、 取土、堆放固體廢棄物或者進行其他非農業(yè)建設，造成耕地種植條件嚴重毀壞或 者嚴重污染，被毀壞耕地數(shù)量達到以上規(guī)定的，屬于本條規(guī)定的“造成耕地大量 毀壞”。

違反土地管理法規(guī)，非法占用林地，改變被占用林地用途，在非法占用的林 地上實施建窯、建墳、建房、挖沙、采石、采礦、取土、種植農之五、堆放或者 排泄廢棄物等行為或者進行其他非林業(yè)生產、建設，造成林地的原有植被或者林 業(yè)種植條件嚴重毀壞或者嚴重污染，被毀壞林地數(shù)量達到以上規(guī)定的，屬于本條 規(guī)定的“造成林地大量毀壞”。

五、其他類

（一）依法收回國有土地使用權、當事人拒不交出土地

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第五十八條  有下列情形之一的，由有關人民政府自然資源主管部門報經原 批準用地的人民政府或者有批準權的人民政府批準，可以收回國有土地使用權：

（一）為實施城市規(guī)劃進行舊城區(qū)改建以及其他公共利益需要，確需使用土

地的；

（二）土地出讓等有償使用合同約定的使用期限屆滿，土地使用者未申請續(xù) 期或者申請續(xù)期未獲批準的；

（三）因單位撤銷、遷移等原因，停止使用原劃撥的國有土地的；

（四）公路、鐵路、機場、礦場等經核準報廢的。

依照前款第（一）項的規(guī)定收回國有土地使用權的，對土地使用權人應當給 予適當補償。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第八十一條  依法收回國有土地使用權當事人拒不交出土地的，臨時使用土 地期滿拒不歸還的，或者不按照批準的用途使用國有土地的，由縣級以上人民政 府自然資源主管部門責令交還土地，處以罰款。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十九條  依照《土地管理法》第八十一條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為 非法占用土地每平方米 100 元以上 500 元以下。

（二）臨時使用土地期滿，拒不歸還

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第五十七條  建設項目施工和地質勘查需要臨時使用國有土地或者農民集 體所有的土地的，由縣級以上人民政府自然資源主管部門批準。其中，在城市規(guī) 劃區(qū)內的臨時用地，在報批前，應當先經有關城市規(guī)劃行政主管部門同意。土地 使用者應當根據(jù)土地權屬，與有關自然資源主管部門或者農村集體經濟組織、村 民委員會簽訂臨時使用土地合同，并按照合同的約定支付臨時使用土地補償費。

臨時使用土地的使用者應當按照臨時使用土地合同約定的用途使用土地，并 不得修建永久性建筑物。

臨時使用土地期限一般不超過二年。 2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第八十一條  依法收回國有土地使用權當事人拒不交出土地的，臨時使用土 地期滿拒不歸還的，或者不按照批準的用途使用國有土地的，由縣級以上人民政 府自然資源主管部門責令交還土地，處以罰款。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十九條  依照《土地管理法》第八十一條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為 非法占用土地每平方米 100 元以上 500 元以下。

（三）不按照批準的用途使用國有土地

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第五十六條 建設單位使用國有土地的，應當按照土地使用權出讓等有償使 用合同的約定或者土地使用權劃撥批準文件的規(guī)定使用土地；確需改變該幅土地 建設用途的，應當經有關人民政府自然資源主管部門同意，報原批準用地的人民 政府批準。其中，在城市規(guī)劃區(qū)內改變土地用途的，在報批前，應當先經有關城 市規(guī)劃行政主管部門同意。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第八十一條  依法收回國有土地使用權當事人拒不交出土地的，臨時使用土 地期滿拒不歸還的，或者不按照批準的用途使用國有土地的，由縣級以上人民政

府自然資源主管部門責令交還土地，處以罰款。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十九條  依照《土地管理法》第八十一條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為 非法占用土地每平方米 100 元以上 500 元以下。

（四）在臨時使用的土地上修建永久性建筑物

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第五十七條第二款  臨時使用土地的使用者應當按照臨時使用土地合同約 定的用途使用土地，并不得修建永久性建筑物。

2.法律責任

《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十二條  違反《土地管理法》第五十七條的規(guī)定，在臨時使用的土地上 修建永久性建筑物的，由縣級以上人民政府自然資源主管部門責令限期拆除，按 占用面積處土地復墾費 5 倍以上 10 倍以下的罰款；逾期不拆除的，由作出行政 決定的機關依法申請人民法院強制執(zhí)行。

（五） 臨時用地期滿之日起一年內未完成復墾或者未恢復種植條件

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第二十條第三款  土地使用者應當自臨時用地期滿之日起一年內完成土地 復墾，使其達到可供利用狀態(tài)，其中占用耕地的應當恢復種植條件。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十六條  違反本法規(guī)定，拒不履行土地復墾義務的，由縣級以上人民政 府自然資源主管部門責令限期改正；逾期不改正的，責令繳納復墾費，專項用于 土地復墾，可以處以罰款。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十六條第二款  違反本條例規(guī)定，臨時用地期滿之日起一年內未完成復  墾或者未恢復種植條件的，由縣級以上人民政府自然資源主管部門責令限期改正， 依照《土地管理法》第七十六條的規(guī)定處罰，并由縣級以上人民政府自然資源主  管部門會同農業(yè)農村主管部門代為完成復墾或者恢復種植條件。

（六） 在土地利用總體規(guī)劃制定前已建的不符合土地利用總體規(guī)劃確定的 用途的建筑物、構筑物，重建、擴建

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第六十五條  在土地利用總體規(guī)劃制定前已建的不符合土地利用總體規(guī)劃 確定的用途的建筑物、構筑物，不得重建、擴建。

2.法律責任

《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十三條  違反《土地管理法》第六十五條的規(guī)定，對建筑物、構筑物進 行重建、擴建的，由縣級以上人民政府自然資源主管部門責令限期拆除；逾期不 拆除的，由作出行政決定的機關依法申請人民法院強制執(zhí)行。

（七） 在國土空間規(guī)劃確定的禁止開墾的范圍內從事土地開發(fā)活動

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第四十條  開墾未利用的土地，必須經過科學論證和評估，在土地利用總體 規(guī)劃劃定的可開墾的區(qū)域內，經依法批準后進行。禁止毀壞森林、草原開墾耕地， 禁止圍湖造田和侵占江河灘地。根據(jù)土地利用總體規(guī)劃，對破壞生態(tài)環(huán)境開墾、 圍墾的土地，有計劃有步驟地退耕還林、還牧、還湖。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十七條  未經批準或者采取欺騙手段騙取批準，非法占用土地的，由縣 級以上人民政府自然資源主管部門責令退還非法占用的土地，對違反土地利用總 體規(guī)劃擅自將農用地改為建設用地的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑 物和其他設施，恢復土地原狀，對符合土地利用總體規(guī)劃的，沒收在非法占用的 土地上新建的建筑物和其他設施，可以并處罰款；對非法占用土地單位的直接負 責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事 責任。

超過批準的數(shù)量占用土地，多占的土地以非法占用土地論處。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十七條第二款  違反本條例規(guī)定，在國土空間規(guī)劃確定的禁止開墾的范  圍內從事土地開發(fā)活動的，由縣級以上人民政府自然資源主管部門責令限期改正， 并依照《土地管理法》第七十七條的規(guī)定處罰。

（八）拒不履行土地復墾義務

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第四十三條  因挖損、塌陷、壓占等造成土地破壞，用地單位和個人應當按 照國家有關規(guī)定負責復墾；沒有條件復墾或者復墾不符合要求的，應當繳納土地

復墾費，專項用于土地復墾。復墾的土地應當優(yōu)先用于農業(yè)。 2.法律責任

（1）《中華人民共和國土地管理法》

第七十六條  違反本法規(guī)定，拒不履行土地復墾義務的，由縣級以上人民政 府自然資源主管部門責令限期改正；逾期不改正的，責令繳納復墾費，專項用于 土地復墾，可以處以罰款。

（2）《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十六條  依照《土地管理法》第七十六條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為 土地復墾費的 2 倍以上 5 倍以下。

違反本條例規(guī)定，臨時用地期滿之日起一年內未完成復墾或者未恢復種植條  件的，由縣級以上人民政府自然資源主管部門責令限期改正，依照《土地管理法》 第七十六條的規(guī)定處罰，并由縣級以上人民政府自然資源主管部門會同農業(yè)農村  主管部門代為完成復墾或者恢復種植條件。

（九）非法占用永久基本農田發(fā)展林果業(yè)或者挖塘養(yǎng)魚

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國土地管理法》

第三十七條第三款  禁止占用永久基本農田發(fā)展林果業(yè)和挖塘養(yǎng)魚。

2.法律責任

《中華人民共和國土地管理法實施條例》

第五十一條  違反《土地管理法》第三十七條的規(guī)定，非法占用永久基本農 田發(fā)展林果業(yè)或者挖塘養(yǎng)魚的，由縣級以上人民政府自然資源主管部門責令限期 改正；逾期不改正的，按占用面積處耕地開墾費 2 倍以上 5 倍以下的罰款；破壞 種植條件的，依照《土地管理法》第七十五條的規(guī)定處罰。

附錄 B  主要礦產資源違法行為、法律依據(jù)與法律責任

一、違法勘查類

（一）無證勘查和越界勘查

主要包括：（1)未取得勘查許可證擅自進行勘查工作；（2)勘查許可證有效期 已滿，未辦理延續(xù)登記手續(xù)而繼續(xù)進行礦產資源勘查；（3)超越批準的勘查區(qū)塊 范圍進行勘查工作等違法行為。

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國礦產資源法》

第三條第一款  礦產資源屬于國家所有，由國務院行使國家對礦產資源的所 有權。地表或者地下的礦產資源國家所有權，不因其所依附的土地所有權或者使 用權的不同而改變。

第三款  勘查、開采礦產資源，必須依法分別申請、經批準取得探礦權、采 礦權，并辦理登記；但是，已經依法申請取得采礦權的礦山企業(yè)在劃定的礦區(qū)范 圍內為本企業(yè)的生產而進行的勘查除外。國家保護探礦權和采礦權不受侵犯，保 障礦區(qū)和勘查作業(yè)區(qū)的生產秩序、工作秩序不受影響和破壞。

（2）《中華人民共和國礦產資源法實施細則》

第五條第一款  國家對礦產資源的勘查、開采實行許可證制度。勘查礦產資 源，必須依法申請登記，領取勘查許可證，取得探礦權；開采礦產資源，必須依 法申請登記，領取采礦許可證，取得采礦權。

（3）《礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》

第二條  在中華人民共和國領域及管轄的其他海域勘查礦產資源，必須遵守 本辦法。

2.法律責任

《礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》

第二十六條  違反本辦法規(guī)定，未取得勘查許可證擅自進行勘查工作的，超 越批準的勘查區(qū)塊范圍進行勘查工作的，由縣級以上人民政府負責地質礦產管理 工作的部門按照國務院地質礦產主管部門規(guī)定的權限，責令停止違法行為，予以 警告，可以并處 10 萬元以下的罰款。

（二）擅自進行滾動勘探開發(fā)、邊探邊采或者試采

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國礦產資源法實施細則》

第十八條  探礦權人可以對符合國家邊探邊采規(guī)定要求的復雜類型礦床進 行開采；但是，應當向原頒發(fā)勘查許可證的機關、礦產儲量審批機構和勘查項目 主管部門提交論證材料，經審核同意后，按照國務院關于采礦登記管理法規(guī)的規(guī) 定，辦理采礦登記。

（2）《礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》

第七條  申請石油、天然氣滾動勘探開發(fā)的，應當向登記管理機關提交下列 資料，經批準，辦理登記手續(xù)，領取滾動勘探開發(fā)的采礦許可證：

（一）申請登記書和滾動勘探開發(fā)礦區(qū)范圍圖；

（二）國務院計劃主管部門批準的項目建議書；

（三）需要進行滾動勘探開發(fā)的論證材料；

（四）經國務院礦產儲量審批機構批準進行石油、天然氣滾動勘探開發(fā)的儲

量報告；

（五）滾動勘探開發(fā)利用方案。

第十九條  探礦權人在勘查許可證有效期內進行勘查時，發(fā)現(xiàn)符合國家邊探 邊采規(guī)定要求的復雜類型礦床的，可以申請開采，經登記管理機關批準，辦理采

礦登記手續(xù)。

第二十條  探礦權人在勘查石油、天然氣等流體礦產期間，需要試采的，應 當向登記管理機關提交試采申請，經批準后可以試采 1 年；需要延長試采時間的， 必須辦理登記手續(xù)。

2.法律責任

《礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》

第二十七條  違反本辦法規(guī)定，未經批準，擅自進行滾動勘探開發(fā)、邊探邊 采或者試采的，由縣級以上人民政府負責地質礦產管理工作的部門按照國務院地 質礦產主管部門規(guī)定的權限，責令停止違法行為，予以警告，沒收違法所得，可 以并處 10 萬元以下的罰款。

（三）查處注意事項

1.違法勘查的行政處罰首先適用的是責令行為人停止無證勘查違法行為，再 根據(jù)情節(jié)和違法行為后果決定是否給予其他行政處罰。

2.勘查中違法行為的處罰權限，依照《關于印發(fā)〈市（地）縣（市）級國土 資源主管部門礦產資源監(jiān)督管理暫行辦法〉的通知》第六條“市（地）縣（市） 級國土資源主管部門按照《礦產資源法》、《礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》的 規(guī)定，對發(fā)生在本行政區(qū)的下列違法勘查行為實施行政處罰：（一）未取得勘查 許可證擅自進行勘查工作的，超越批準的勘查區(qū)塊范圍進行勘查工作的”執(zhí)行。

3.對勘查類違法行為實施處罰，對情節(jié)嚴重需要吊銷勘查許可證的，處罰機 關在作出除吊銷勘查許可證以外的其他處罰決定的同時，應當向原發(fā)證機關提出 建議，由原發(fā)證機關決定。

4.采礦權人在其礦區(qū)范圍進行生產性勘查，不屬于無證勘查。

二、違法開采類

（一）無證采礦

無證采礦主要包括：（1)未依法取得采礦許可證而擅自采礦；（2)采礦許可證 有效期已滿未辦理延續(xù)登記手續(xù)繼續(xù)采礦；（3)采礦許可證被依法注銷、吊銷后 繼續(xù)采礦；（4)未按采礦許可證規(guī)定的礦種采礦（共生、伴生礦除外）；（5)持勘 查許可證采礦；（6)非法轉讓采礦權的受讓方未進行采礦權變更登記采礦；（7) 擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)和對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)范圍采礦；（8)擅自開 采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種；（9)其他未取得采礦許可證采礦的行為。

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國礦產資源法》

第三條  礦產資源屬于國家所有，由國務院行使國家對礦產資源的所有權。 地表或者地下的礦產資源的國家所有權，不因其所依附的土地的所有權或者使用 權的不同而改變。

國家保障礦產資源的合理開發(fā)利用。禁止任何組織或者個人用任何手段侵占 或者破壞礦產資源。各級人民政府必須加強礦產資源的保護工作。

勘查、開采礦產資源，必須依法分別申請、經批準取得探礦權、采礦權，并 辦理登記；但是，已經依法申請取得采礦權的礦山企業(yè)在劃定的礦區(qū)范圍內為本 企業(yè)的生產而進行的勘查除外。國家保護探礦權和采礦權不受侵犯，保障礦區(qū)和 勘查作業(yè)區(qū)的生產秩序、工作秩序不受影響和破壞。

從事礦產資源勘查和開采的，必須符合規(guī)定的資質條件。

（2）《中華人民共和國礦產資源法實施細則》

第五條第一款  國家對礦產資源的勘查、開采實行許可證制度?？辈榈V產資 源，必須依法申請登記，領取勘查許可證，取得探礦權；開采礦產資源，必須依 法申請登記，領取采礦許可證，取得采礦權。

（3）《礦產資源開采登記管理辦法》

第二條  在中華人民共和國領域及管轄的其他海域開采礦產資源，必須遵守 本辦法。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國礦產資源法》

第三十九條  違反本法規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦的，擅自進入國家 規(guī)劃礦區(qū)、對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實行 保護性開采的特定礦種的，責令停止開采、賠償損失，沒收采出的礦產品和違法 所得，可以并處罰款；拒不停止開采，造成礦產資源破壞的，依照刑法有關規(guī)定 對直接責任人員追究刑事責任。

單位和個人進入他人依法設立的國有礦山企業(yè)和其他礦山企業(yè)礦區(qū)范圍內 采礦的，依照前款規(guī)定處罰。

（2）《中華人民共和國礦產資源法實施細則》

第四十二條  依照《礦產資源法》第三十九條、第四十條、第四十二條、第 四十三條、第四十四條規(guī)定處以罰款的，分別按照下列規(guī)定執(zhí)行：

（一）未取得采礦許可證擅自采礦的，擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經濟 具有重要價值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采 的特定礦種的，處以違法所得 50%以下的罰款；

（3）《礦產資源開采登記管理辦法》

第十七條  任何單位和個人未領取采礦許可證擅自采礦的，擅自進入國家規(guī) 劃礦區(qū)和對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實行保 護性開采的特定礦種的，超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，由登記管理機關依照有關 法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰。

（二）越界采礦

越界開采是指采礦權人擅自超出《采礦許可證》載明的礦區(qū)范圍（含平面范 圍和開采深度）開采礦產資源的行為。

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國礦產資源法》

第三條  礦產資源屬于國家所有，由國務院行使國家對礦產資源的所有權。 地表或者地下的礦產資源的國家所有權，不因其所依附的土地的所有權或者使用 權的不同而改變。

國家保障礦產資源的合理開發(fā)利用。禁止任何組織或者個人用任何手段侵占 或者破壞礦產資源。各級人民政府必須加強礦產資源的保護工作。

勘查、開采礦產資源，必須依法分別申請、經批準取得探礦權、采礦權，并 辦理登記；但是，已經依法申請取得采礦權的礦山企業(yè)在劃定的礦區(qū)范圍內為本 企業(yè)的生產而進行的勘查除外。國家保護探礦權和采礦權不受侵犯，保障礦區(qū)和 勘查作業(yè)區(qū)的生產秩序、工作秩序不受影響和破壞。

從事礦產資源勘查和開采的，必須符合規(guī)定的資質條件。

（2）《礦產資源開采登記管理辦法》

第三十二條第一款  本辦法所稱礦區(qū)范圍，是指登記管理機關依法劃定的可 供開采礦產資源的范圍、井巷工程設施分布范圍或者露天剝離范圍的立體空間區(qū) 域。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國礦產資源法》

第四十條  超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，責令退回本礦區(qū)范圍內開采、賠償 損失，沒收越界開采的礦產品和違法所得，可以并處罰款；拒不退回本礦區(qū)范圍 內開采，造成礦產資源破壞的，吊銷采礦許可證，依照刑法有關規(guī)定對直接責任 人員追究刑事責任。

（2）《中華人民共和國礦產資源法實施細則》

第四十二條  依照《礦產資源法》第三十九條、第四十條、第四十二條、第 四十三條、第四十四條規(guī)定處以罰款的，分別按照下列規(guī)定執(zhí)行：

（二）超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，處以違法所得 30%以下的罰款；

（3）《礦產資源開采登記管理辦法》

第十七條  任何單位和個人未領取采礦許可證擅自采礦的，擅自進入國家規(guī) 劃礦區(qū)和對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實行保 護性開采的特定礦種的，超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，由登記管理機關依照有關 法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰。

（三）破壞性采礦

指采礦權人違反礦產資源開發(fā)利用方案，采取不合理的開采方法、開采順序 等破壞性的開采方法開采礦產資源、造成礦產資源破壞的行為。

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國礦產資源法》

第二十九條  開采礦產資源，必須采取合理的開采順序、開采方法和選礦工 藝。礦山企業(yè)的開采回采率、采礦貧化率和選礦回收率應當達到設計要求。

第三十條  在開采主要礦產的同時，對具有工業(yè)價值的共生和伴生礦產應當 統(tǒng)一規(guī)劃，綜合開采，綜合利用，防止浪費；對暫時不能綜合開采或者必須同時 采出而暫時還不能綜合利用的礦產以及含有有用組分的尾礦，應當采取有效的保 護措施，防止損失破壞。

（2）《礦產資源開采登記管理辦法》

第五條第一款  采礦權申請人申請辦理采礦許可證時，應當向登記管理機關 提交下列資料：

（三）礦產資源開發(fā)利用方案； 2.法律責任

（1）《中華人民共和國礦產資源法》

第四十四條  違反本法規(guī)定，采取破壞性的開采方法開采礦產資源的，處以 罰款，可以吊銷采礦許可證；造成礦產資源嚴重破壞的，依照刑法有關規(guī)定對直 接責任人員追究刑事責任。

（2）《中華人民共和國礦產資源法實施細則》

第四十二條  依照《礦產資源法》第三十九條、第四十條、第四十二條、第 四十三條、第四十四條規(guī)定處以罰款的，分別按照下列規(guī)定執(zhí)行：

（六）采取破壞性的開采方法開采礦產資源，造成礦產資源嚴重破壞的，處 以相當于礦產資源損失價值 50%以下的罰款。

（四）違法開采類追究刑事責任規(guī)定

1.《中華人民共和國礦產資源法》

第三十九條  違反本法規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦的，擅自進入國家 規(guī)劃礦區(qū)、對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實行 保護性開采的特定礦種的，責令停止開采、賠償損失，沒收采出的礦產品和違法 所得，可以并處罰款；拒不停止開采，造成礦產資源破壞的，依照刑法有關規(guī)定 對直接責任人員追究刑事責任。

單位和個人進入他人依法設立的國有礦山企業(yè)和其他礦山企業(yè)礦區(qū)范圍內 采礦的，依照前款規(guī)定處罰。

第四十條  超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，責令退回本礦區(qū)范圍內開采、賠償 損失，沒收越界開采的礦產品和違法所得，可以并處罰款；拒不退回本礦區(qū)范圍 內開采，造成礦產資源破壞的，吊銷采礦許可證，依照刑法有關規(guī)定對直接責任

人員追究刑事責任。

第四十四條  違反本法規(guī)定，采取破壞性的開采方法開采礦產資源的，處以 罰款，可以吊銷采礦許可證；造成礦產資源嚴重破壞的，依照刑法有關規(guī)定對直 接責任人員追究刑事責任。

2.《中華人民共和國刑法》

第三百四十三條  違反礦產資源法的規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦，擅 自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采礦，或 者擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種，情節(jié)嚴重的，處三年以下有期 徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上七年以 下有期徒刑，并處罰金。

違反礦產資源法的規(guī)定，采取破壞性的開采方法開采礦產資源，造成礦產資 源嚴重破壞的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。

第三百四十六條  單位犯本節(jié)第三百三十八條至第三百四十五條規(guī)定之罪 的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照本 節(jié)各該條的規(guī)定處罰。

3.《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案 件適用法律若干問題的解釋》

第三條  實施非法采礦行為，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第三百 四十三條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：

（一）開采的礦產品價值或者造成礦產資源破壞的價值在十萬元至三十萬元 以上的；

（二）在國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)采礦，開采國家規(guī) 定實行保護性開采的特定礦種，或者在禁采區(qū)、禁采期內采礦，開采的礦產品價 值或者造成礦產資源破壞的價值在五萬元至十五萬元以上的；

（三）二年內曾因非法采礦受過兩次以上行政處罰，又實施非法采礦行為的；

（四）造成生態(tài)環(huán)境嚴重損害的；

（五）其他情節(jié)嚴重的情形。

實施非法采礦行為，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第三百四十三條 第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴重”：

（一）數(shù)額達到前款第一項、第二項規(guī)定標準五倍以上的；

（二）造成生態(tài)環(huán)境特別嚴重損害的；

（三）其他情節(jié)特別嚴重的情形。

第六條  造成礦產資源破壞的價值在五十萬元至一百萬元以上，或者造成國 家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)和國家規(guī)定實行保護性開采的特定 礦種資源破壞的價值在二十五萬元至五十萬元以上的，應當認定為刑法第三百四 十三條第二款規(guī)定的“造成礦產資源嚴重破壞”。

第八條  多次非法采礦、破壞性采礦構成犯罪，依法應當追訴的，或者二年 內多次非法采礦、破壞性采礦未經處理的，價值數(shù)額累計計算。

第十條  實施非法采礦犯罪，不屬于“情節(jié)特別嚴重”，或者實施破壞性采 礦犯罪，行為人系初犯，全部退贓退賠，積極修復環(huán)境，并確有悔改表現(xiàn)的，可 以認定為犯罪情節(jié)輕微，不起訴或者免予刑事處罰。

4.《最高人民檢察院、公安部關于印發(fā)〈最高人民檢察院 公安部關于公安 機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）〉的通知》

第六十九條  違反礦產資源法的規(guī)定，采取破壞性的開采方法開采礦產資源， 造成礦產資源嚴重破壞，價值在三十萬至五十萬元以上的，應予立案追訴。

本條規(guī)定的“采取破壞性的開采方法開采礦產資源”，是指行為人違反地質 礦產主管部門審查批準的礦產資源開發(fā)利用方案開采礦產資源，并造成礦產資源 嚴重破壞的行為。

破壞性的開采方法以及造成礦產資源嚴重破壞的價值數(shù)額，由省級以上地質 礦產主管部門出具鑒定結論，經查證屬實后予以認定。

5.《最高人民檢察院、公安部關于印發(fā)<最高人民檢察院、公安部關于公安 機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）的補充規(guī)定>的通知》

十一、將《立案追訴標準（一）》第六十八條修改為：[非法采礦案（刑法第 三百四十三條第一款）]違反礦產資源法的規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦， 或者擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采 礦，或者擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種，涉嫌下列情形之一的， 應予立案追訴：

（一）開采的礦產品價值或者造成礦產資源破壞的價值在十萬元至三十萬元 以上的；

（二）在國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)采礦，開采國家規(guī) 定實行保護性開采的特定礦種，或者在禁采區(qū)、禁采期內采礦，開采的礦產品價 值或者造成礦產資源破壞的價值在五萬元至十五萬元以上的；

（三）二年內曾因非法采礦受過兩次以上行政處罰，又實施非法采礦行為的；

（四）造成生態(tài)環(huán)境嚴重損害的；

（五）其他情節(jié)嚴重的情形。

具有下列情形之一的，屬于本條規(guī)定的“未取得采礦許可證”：

（一）無許可證的；

（二）許可證被注銷、吊銷、撤銷的；

（三）超越許可證規(guī)定的礦區(qū)范圍或者開采范圍的；

（四）超出許可證規(guī)定的礦種的（共生、伴生礦種除外）；

（五）其他未取得許可證的情形。

多次非法采礦構成犯罪，依法應當追訴的，或者 2 年內多次非法采礦未經處

理的，價值數(shù)額累計計算。

非法開采的礦產品價值，根據(jù)銷贓數(shù)額認定；無銷贓數(shù)額，銷贓數(shù)額難以查 證，或者根據(jù)銷贓數(shù)額認定明顯不合理的，根據(jù)礦產品價格和數(shù)量認定。

礦產品價值難以確定的，依據(jù)價格認證機構，省級以上人民政府國土資源、 水行政、海洋等主管部門，或者國務院水行政主管部門在國家確定的重要江河、 湖泊設立的流域管理機構出具的報告，結合其他證據(jù)作出認定。

（五）查處注意事項

1.擅自改變開采礦種（共生、伴生除外）或者探礦權人持勘查許可證采礦的， 按照無證開采予以處罰。

2.對破壞性采礦的處罰，根據(jù)《礦產資源法》第四十五條的規(guī)定，由省、自 治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產主管部門決定。

3.對開采中違法行為的處罰，依照《關于印發(fā)〈市（地縣（市）級國土資源 主管部門礦產資源監(jiān)督管理暫行辦法〉的通知》第七條“市（地）縣（市）級國 土資源主管部門按照《礦產資源法》、《礦產資源開采登記管理辦法》、《礦產資源 補償費征收管理規(guī)定》的規(guī)定，對發(fā)生在本行政區(qū)的下列違法開采行為實施行政 處罰：（一）未取得采礦許可證擅自開采的；擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經 濟具有重要價值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍開采的，擅自開采國家實行保護性開采特 定礦種的；（二）超越批準的礦區(qū)范圍采礦的”執(zhí)行。

4.對越界開采但未采出礦產品的處罰是責令退回其合法礦區(qū)范圍。

5.對井巷工程在批準的礦區(qū)范圍外且未實施開采的，不屬于越界開采。

6.建設單位因工程施工而動用砂、石、土，但不將其投入流通領域以獲取礦 產品營利的，或者就地采挖砂、石、土用于公益性建設的，不認定為無證采礦。

7.對開采類違法行為實施處罰，對情節(jié)嚴重需要吊銷采礦許可證的，處罰機

關在作出除吊銷采礦許可證以外的其他處罰決定的同時，應當向原發(fā)證機關提出 建議，由原發(fā)證機關決定。

三、違法轉讓類

（一）買賣、出租或者以其他形式轉讓礦產資源

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國礦產資源法》

第三條  礦產資源屬于國家所有，由國務院行使國家對礦產資源的所有權。 地表或者地下的礦產資源的國家所有權，不因其所依附的土地的所有權或者使用 權的不同而改變。

國家保障礦產資源的合理開發(fā)利用。禁止任何組織或者個人用任何手段侵占 或者破壞礦產資源。各級人民政府必須加強礦產資源的保護工作。

勘查、開采礦產資源，必須依法分別申請、經批準取得探礦權、采礦權，并 辦理登記；但是，已經依法申請取得采礦權的礦山企業(yè)在劃定的礦區(qū)范圍內為本 企業(yè)的生產而進行的勘查除外。國家保護探礦權和采礦權不受侵犯，保障礦區(qū)和 勘查作業(yè)區(qū)的生產秩序、工作秩序不受影響和破壞。

從事礦產資源勘查和開采的，必須符合規(guī)定的資質條件。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國礦產資源法》

第四十二條第一款  買賣、出租或者以其他形式轉讓礦產資源的，沒收違法 所得，處以罰款。

（2）《中華人民共和國礦產資源法實施細則》

第四十二條  依照《礦產資源法》第三十九條、第四十條、第四十二條、第 四十三條、第四十四條規(guī)定處以罰款的，分別按照下列規(guī)定執(zhí)行：

（三）買賣、出租或者以其他形式轉讓礦產資源的，買賣、出租采礦權的， 對賣方、出租方、出讓方處以違法所得一倍以下的罰款；

（二）將探礦權、采礦權倒賣牟利

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國礦產資源法》

第六條  除按下列規(guī)定可以轉讓外，探礦權、采礦權不得轉讓：

（一）探礦權人有權在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內進行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權優(yōu)先 取得勘查作業(yè)區(qū)內礦產資源的采礦權。探礦權人在完成規(guī)定的最低勘查投入后， 經依法批準，可以將探礦權轉讓他人。

（二）已取得采礦權的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經 營，或者因企業(yè)資產出售以及有其他變更企業(yè)資產產權的情形而需要變更采礦權 主體的，經依法批準可以將采礦權轉讓他人采礦。

前款規(guī)定的具體辦法和實施步驟由國務院規(guī)定。 禁止將探礦權、采礦權倒賣牟利。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國礦產資源法》

第四十二條第二款  買賣、出租或者以其他形式轉讓礦產資源的，沒收違法 所得，處以罰款。

違反本法第六條的規(guī)定將探礦權、采礦權倒賣牟利的，吊銷勘查許可證、采 礦許可證，沒收違法所得，處以罰款。

（2）《中華人民共和國礦產資源法實施細則》

第四十二條  依照《礦產資源法》第三十九條、第四十條、第四十二條、第 四十三條、第四十四條規(guī)定處以罰款的，分別按照下列規(guī)定執(zhí)行：

(三)買賣、出租或者以其他形式轉讓礦產資源的，買賣、出租采礦權的，對 賣方、出租方、出讓方處以違法所得一倍以下的罰款；

（三）未經批準，擅自轉讓探礦權、采礦權

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國礦產資源法》

第六條  除按下列規(guī)定可以轉讓外，探礦權、采礦權不得轉讓：

（一）探礦權人有權在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內進行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權優(yōu)先 取得勘查作業(yè)區(qū)內礦產資源的采礦權。探礦權人在完成規(guī)定的最低勘查投入后， 經依法批準，可以將探礦權轉讓他人。

（二）已取得采礦權的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經 營，或者因企業(yè)資產出售以及有其他變更企業(yè)資產產權的情形而需要變更采礦權 主體的，經依法批準可以將采礦權轉讓他人采礦。

前款規(guī)定的具體辦法和實施步驟由國務院規(guī)定。 禁止將探礦權、采礦權倒賣牟利。

（2）《探礦權采礦權轉讓管理辦法》

第三條  除按照下列規(guī)定可以轉讓外，探礦權、采礦權不得轉讓：

（一）探礦權人有權在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內進行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權優(yōu)先 取得勘查作業(yè)區(qū)內礦產資源的采礦權。探礦權人在完成規(guī)定的最低勘查投入后， 經依法批準，可以將探礦權轉讓他人。

（二）已經取得采礦權的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作 經營，或者因企業(yè)資產出售以及有其他變更企業(yè)資產產權的情形，需要變更采礦 權主體的，經依法批準，可以將采礦權轉讓他人采礦。

第四條  國務院地質礦產主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產

主管部門是探礦權、采礦權轉讓的審批機關。

國務院地質礦產主管部門負責由其審批發(fā)證的探礦權、采礦權轉讓的審批。 省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產主管部門負責本條第二款以外的探礦

權、采礦權轉讓的審批。 2.法律責任

《探礦權采礦權轉讓管理辦法》

第十四條  未經審批管理機關批準，擅自轉讓探礦權、采礦權的，由登記管 理機關責令改正，沒收違法所得，處 10 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，由原發(fā) 證機關吊銷勘查許可證、采礦許可證。

（四）以承包等方式擅自轉讓采礦權

1.法律依據(jù)

《探礦權采礦權轉讓管理辦法》

第三條  除按照下列規(guī)定可以轉讓外，探礦權、采礦權不得轉讓：

（二）已經取得采礦權的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作 經營，或者因企業(yè)資產出售以及有其他變更企業(yè)資產產權的情形，需要變更采礦 權主體的，經依法批準，可以將采礦權轉讓他人采礦。

2.法律責任

《探礦權采礦權轉讓管理辦法》

第十五條  違反本辦法第三條第（二）項的規(guī)定，以承包等方式擅自將采礦 權轉給他人進行采礦的，由縣級以上人民政府負責地質礦產管理工作的部門按照 國務院地質礦產主管部門規(guī)定的權限，責令改正，沒收違法所得，處 10 萬元以 下的罰款；情節(jié)嚴重的，由原發(fā)證機關吊銷采礦許可證。

（五）查處注意事項

1.違法轉讓礦業(yè)權行為不能僅以簽訂轉讓合同或者協(xié)議、支付轉讓價款予以 認定，還應當確認受讓方是否實際接收、控制礦山。

2.買賣、出租或者以其他形式轉讓礦產資源，是指農村集體經濟組織、其他 單位或者個人，允許他人開采依附在自己擁有所有權或使用權的土地上或地表下 的礦產資源，從中牟利的行為。此種違法行為與違法轉讓探礦權、采礦權是有區(qū) 別的。處罰中要注意加以區(qū)分，準確適用法律法規(guī)。處罰應當依照《關于印發(fā)〈市 （地）縣（市）級國土資源主管部門礦產資源監(jiān)督管理暫行辦法〉的通知》第七 條“市（地）縣（市）級國土資源主管部門按照《礦產資源法》、《礦產資源開采 登記管理辦法》、《礦產資源補償費征收管理規(guī)定》的規(guī)定，對發(fā)生在本行政區(qū)的 下列違法開采行為實施行政處罰：（三）非法買賣、出租或者以其他形式轉讓礦 產資源的”執(zhí)行。

3.礦山企業(yè)單純將采掘工程對外承包，不屬于采礦權轉讓。

4.對探礦權、采礦權轉讓中違法行為的處罰，依照《關于印發(fā)〈市（地）縣  （市）級國土資源主管部門礦產資源監(jiān)督管理暫行辦法〉的通知》第八條“市（地） 縣（市）級國土資源主管部門按照《礦產資源法》、《探礦權、采礦權轉讓管理辦  法》的規(guī)定，對發(fā)生在本行政區(qū)非法轉讓探礦權、采礦權的行為實施行政處罰： （一）未經批準擅自轉讓探礦權、采礦權的；（二）以承包方式擅自轉讓探礦權、 采礦權的”執(zhí)行。

5.依照《國務院關于全面整頓和規(guī)范礦產資源開發(fā)秩序的通知》規(guī)定，對非 法轉讓探礦權采礦權的受讓方，按無證勘查開采予以處罰。

6.對轉讓類違法行為實施處罰，對情節(jié)嚴重需要吊銷勘查許可證或者采礦許 可證的，處罰機關在作出除吊銷勘查許可證或者采礦許可證以外的其他處罰決定 的同時，應當向原發(fā)證機關提出建議，由原發(fā)證機關決定。

四、違法審批發(fā)證類

（一）違法審批發(fā)放勘查許可證

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國礦產資源法》

第十二條  國家對礦產資源勘查實行統(tǒng)一的區(qū)塊登記管理制度。礦產資源勘 查登記工作，由國務院地質礦產主管部門負責；特定礦種的礦產資源勘查登記工 作，可以由國務院授權有關主管部門負責。礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法由國 務院制定。

（2）《礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》

第三條  國家對礦產資源勘查實行統(tǒng)一的區(qū)塊登記管理制度。礦產資源勘查 工作區(qū)范圍以經緯度 1' × 1'劃分的區(qū)塊為基本單位區(qū)塊。每個勘查項目允許登 記的最大范圍：

（一）礦泉水為 10 個基本單位區(qū)塊；

（二）金屬礦產、非金屬礦產、放射性礦產為 40 個基本單位區(qū)塊；

（三）地熱、煤、水氣礦產為 200 個基本單位區(qū)塊；

（四）石油、天然氣礦產為 2500 個基本單位區(qū)塊。

（3）《礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》

第四條  勘查下列礦產資源，由國務院地質礦產主管部門審批登記，頒發(fā)勘 查許可證：

（一）跨省、 自治區(qū)、直轄市的礦產資源；

（二）領海及中國管轄的其他海域的礦產資源；

（三）外商投資勘查的礦產資源；

（四）本辦法附錄所列的礦產資源。

勘查石油、天然氣礦產的，經國務院指定的機關審查同意后，由國務院地質 礦產主管部門登記，頒發(fā)勘查許可證。

勘查下列礦產資源，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產主管部門審批 登記，頒發(fā)勘查許可證，并應當自發(fā)證之日起 10 日內，向國務院地質礦產主管 部門備案：

（一）本條第一款、第二款規(guī)定以外的礦產資源；

（二）國務院地質礦產主管部門授權省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產

主管部門審批登記的礦產資源。 2.法律責任

《中華人民共和國礦產資源法》

第四十七條  負責礦產資源勘查、開采監(jiān)督管理工作的國家工作人員和其他 有關國家工作人員徇私舞弊、濫用職權或者玩忽職守，違反本法規(guī)定批準勘查、 開采礦產資源和頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證，或者對違法采礦行為不依法予以 制止、處罰，構成犯罪的，依法追究刑事責任；不構成犯罪的，給予行政處分。 違法頒發(fā)的勘查許可證、采礦許可證，上級人民政府地質礦產主管部門有權予以 撤銷。

（二）違法審批發(fā)放采礦許可證

1.法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國礦產資源法》

第十五條  設立礦山企業(yè)，必須符合國家規(guī)定的資質條件，并依照法律和國 家有關規(guī)定，由審批機關對其礦區(qū)范圍、礦山設計或者開采方案、生產技術條件、 安全措施和環(huán)境保護措施等進行審查；審查合格的，方予批準。

第十六條  開采下列礦產資源的，由國務院地質礦產主管部門審批，并頒發(fā) 采礦許可證：

（一）國家規(guī)劃礦區(qū)和對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)內的礦產資；

（二）前項規(guī)定區(qū)域以外可供開采的礦產儲量規(guī)模在大型以上的礦產資源；

（三）國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種；

（四）領海及中國管轄的其他海域的礦產資源；

（五）國務院規(guī)定的其他礦產資源。

開采石油、天然氣、放射性礦產等特定礦種的，可以由國務院授權的有關主 管部門審批，并頒發(fā)采礦許可證。

開采第一款、第二款規(guī)定以外的礦產資源，其可供開采的礦產的儲量規(guī)模為 中型的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產主管部門審批和頒發(fā)采礦許可 證。

開采第一款、第二款和第三款規(guī)定以外的礦產資源的管理辦法，由省、自治 區(qū)、直轄市人民代表大會常務委員會依法制定。

依照第三款、第四款的規(guī)定審批和頒發(fā)采礦許可證的，由省、自治區(qū)、直轄 市人民政府地質礦產主管部門匯總向國務院地質礦產主管部門備案。

礦產儲量規(guī)模的大型、中型的劃分標準，由國務院礦產儲量審批機構規(guī)定。

（2）《礦產資源開采登記管理辦法》

第三條  開采下列礦產資源，由國務院地質礦產主管部門審批登記，頒發(fā)采 礦許可證：

（一）國家規(guī)劃礦區(qū)和對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)內的礦產資源；

（二）領海及中國管轄的其他海域的礦產資源；

（三）外商投資開采的礦產資源；

（四）本辦法附錄所列的礦產資源。

開采石油、天然氣的，經國務院指定的機關審查同意后，有國務院地質礦產 主管部門登記，頒發(fā)采礦許可證。

開采下列礦產資源，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產主管部門審批

登記，頒發(fā)采礦許可證：

（一）本條第一款、第二款規(guī)定以外的礦產儲量規(guī)模中型以上的礦產資源；

（二）國務院地質礦產主管部門授權省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產 主管部門審批登記的礦產資源。

開采本條第一款、第二款、第三款規(guī)定以外的礦產資源，由縣級以上人民政 府負責地質礦產管理工作的部門，按照省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會常務委 員會指定的管理辦法審批登記，頒發(fā)采礦許可證。

礦區(qū)范圍跨縣級以上行政區(qū)域的，由所涉及行政區(qū)域的共同上一級登記管理 機關審批登記，頒發(fā)采礦許可證。

縣級以上人民政府負責地質礦產管理工作的部門在審批發(fā)證后，應當逐級向

上一級人民政府負責地質礦產管理工作的部門備案。 2.法律責任

（1）《中華人民共和國礦產資源法》

第四十七條  負責礦產資源勘查、開采監(jiān)督管理工作的國家工作人員和其他 有關國家工作人員徇私舞弊、濫用職權或者玩忽職守，違反本法規(guī)定批準勘查、 開采礦產資源和頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證，或者對違法采礦行為不依法予以 制止、處罰，構成犯罪的，依法追究刑事責任；不構成犯罪的，給予行政處分。 違法頒發(fā)的勘查許可證、采礦許可證，上級人民政府地質礦產主管部門有權予以 撤銷。

（2）《礦產資源開采登記管理辦法》

第二十五條  登記管理機關工作人員徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，構成 犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

（三）查處注意事項

1.對違法批準勘查開采礦產資源的處理，屬于行政處理，不屬于行政處罰。 2.涉嫌犯罪的，應當依法移送司法機關追究刑事責任。

附錄 C 主要測繪地理信息違法行為、法律依據(jù)與法律責任

一、測繪基準類

（一）未經批準擅自建立相對獨立的平面坐標系統(tǒng)，或者采用不符合國家 標準的基礎地理信息數(shù)據(jù)建立地理信息系統(tǒng)

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國測繪法》

第十一條  因建設、城市規(guī)劃和科學研究的需要，國家重大工程項目和國務 院確定的大城市確需建立相對獨立的平面坐標系統(tǒng)的，由國務院測繪地理信息主 管部門批準；其他確需建立相對獨立的平面坐標系統(tǒng)的，由省、自治區(qū)、直轄市 人民政府測繪地理信息主管部門批準。

建立相對獨立的平面坐標系統(tǒng)，應當與國家坐標系統(tǒng)相聯(lián)系。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國測繪法》

第五十二條  違反本法規(guī)定，未經批準擅自建立相對獨立的平面坐標系統(tǒng)， 或者采用不符合國家標準的基礎地理信息數(shù)據(jù)建立地理信息系統(tǒng)的，給予警告， 責令改正，可以并處五十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責 任人員，依法給予處分。

（2）《中華人民共和國測繪成果管理條例》

第二十九條第一項  違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由測繪行政主管 部門或者其他有關部門依據(jù)職責責令改正，給予警告，可以處 10 萬元以下的罰 款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分：

（一）建立以地理信息數(shù)據(jù)為基礎的信息系統(tǒng)，利用不符合國家標準的基礎 地理信息數(shù)據(jù)的；

（二）衛(wèi)星導航定位基準站建設單位未報備案

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國測繪法》

第十三條  建設衛(wèi)星導航定位基準站的，建設單位應當按照國家有關規(guī)定報 國務院測繪地理信息主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府測繪地理信息主 管部門備案。國務院測繪地理信息主管部門應當匯總全國衛(wèi)星導航定位基準站建 設備案情況，并定期向軍隊測繪部門通報。

本法所稱衛(wèi)星導航定位基準站，是指對衛(wèi)星導航信號進行長期連續(xù)觀測，并 通過通信設施將觀測數(shù)據(jù)實時或者定時傳送至數(shù)據(jù)中心的地面固定觀測站。

2.法律責任

《中華人民共和國測繪法》

第五十三條  違反本法規(guī)定，衛(wèi)星導航定位基準站建設單位未報備案的，給 予警告，責令限期改正；逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對 直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分。

（三）衛(wèi)星導航定位基準站的建設和運行維護不符合國家標準、要求

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國測繪法》

第十四條  衛(wèi)星導航定位基準站的建設和運行維護應當符合國家標準和要 求，不得危害國家安全。

衛(wèi)星導航定位基準站的建設和運行維護單位應當建立數(shù)據(jù)安全保障制度，并 遵守保密法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

縣級以上人民政府測繪地理信息主管部門應當會同本級人民政府其他有關 部門，加強對衛(wèi)星導航定位基準站建設和運行維護的規(guī)范和指導。

2.法律責任

（1）《中華人民共和國測繪法》

第五十四條  違反本法規(guī)定，衛(wèi)星導航定位基準站的建設和運行維護不符合 國家標準、要求的，給予警告，責令限期改正，沒收違法所得和測繪成果，并處 三十萬元以上五十萬元以下的罰款；逾期不改正的，沒收相關設備；對直接負責 的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責 任。

（2）《中華人民共和國刑法》

第二百八十二條  以竊取、刺探、收買方法，非法獲取國家秘密的，處三年 以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權利;情節(jié)嚴重的，處三年以上七年以 下有期徒刑。

非法持有屬于國家絕密、機密的文件、資料或者其他物品，拒不說明來源與 用途的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制。

第三百九十八條  國家機關工作人員違反保守國家秘密法的規(guī)定，故意或者 過失泄露國家秘密，情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴重 的，處三年以上七年以下有期徒刑。

非國家機關工作人員犯前款罪的，依照前款的規(guī)定酌情處罰。

（四）實施基礎測繪項目，不使用全國統(tǒng)一的測繪基準和測繪系統(tǒng)或者不 執(zhí)行國家規(guī)定的測繪技術規(guī)范和標準

1.法律依據(jù)

《中華人民共和國基礎測繪條例》

第十七條  從事基礎測繪活動，應當使用全國統(tǒng)一的大地基準、高程基準、 深度基準、重力基準，以及全國統(tǒng)一的大地坐標系統(tǒng)、平面坐標系統(tǒng)、高程系統(tǒng)、

地心坐標系統(tǒng)、重力測量系統(tǒng)，執(zhí)行國家規(guī)定的測繪技術規(guī)范和標準。

因建設、城市規(guī)劃和科學研究的需要，確需建立相對獨立的平面坐標系統(tǒng)的， 應當與國家坐標系統(tǒng)相聯(lián)系。

2.法律責任

《中華人民共和國基礎測繪條例》

第三十一條  違反本條例規(guī)定，實施基礎測繪項目，不使用全國統(tǒng)一的測繪 基準和測繪系統(tǒng)或者不執(zhí)行國家規(guī)定的測繪技術規(guī)范和標準的，責令限期改正， 給予警告，可以并處 10 萬元以下罰款；對負有直接責任的主管人員和其他直接 責任人員，依法給予處分。

（五）查處注意事項

（1）《中華人民共和國測繪法》第五十二條規(guī)定的罰款是在對違法行為人給 予警告的同時對違法行為人實施的行政處罰，不可對違法行為人單處罰款。

（2）在對測繪活動的監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)并確認當事人未經批準擅自建 立相對獨立的平面坐標系統(tǒng)或者建立地理信息系統(tǒng)采用不符合國家標準的基礎 地理信息數(shù)據(jù)的行為，以行政命令的方式責令違法行為人限期糾正其違法行為。

（3）《中華人民共和國測繪法》第五十四條規(guī)定的沒收違法所得和測繪成果 是指沒收違反規(guī)定、建設和運行維護不符合國家標準和要求的衛(wèi)星當行定位基準 站、危害國家安全的行為人的違法所得和測繪成果。

二、測繪資質資格類

（一）未取得測繪資質證書，擅自從事測繪活動